Судебно-психологическая экспертиза как метод исследования доказательств при расследовании преступлений

Потребность в использовании психологических знаний в уголовном судопроизводстве очень вы­сока, так как решение уголовно-правовых и уголовно-процессуальных задач обусловлено установле­нием побудительно-регулятивных механизмов, определяющих причинно-следственную взаимообу­словленность события преступления. Причинно-следственные отношения в механизме преступной деятельности определяются установлением мотива, цели, формы и направленности умысла соверше­ния преступления, причин и условий, способствовавших его совершению, для познания и решения которых необходимы эффективные методы и средства исследования психологических процессов, оп­ределяющих побудительно-регулятивные процессы формирования и развития объективно­субъективных факторов события преступления.

Одна из форм использования психологических знаний в уголовном судопроизводстве — назна­чение и производство судебно-психологической экспертизы (СПЭ). Использование ее возможностей для решения задач уголовного судопроизводства имеет доказательственное значение в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию, способствует выдвижению и проверке обоснованных следственных версий и проведению оперативно-розыскных мероприятий, определению эффективных методов исследования побудительно-регулятивных механизмов в причинно-следственной обуслов­ленности события преступления.

Судебно-психологическая экспертиза в уголовном судопроизводстве рассматривается как уго­ловно-процессуальное действие, направленное на исследование фактов, вещественных доказательств живого лица, ситуации, для установления фактических данных преступной деятельности с привлече­нием лиц, сведущих в области психологии и смежных отраслях знаний, имеющих соответствующую экспертную квалификацию, служащих средством доказывания в форме заключения эксперта- психолога [1].

Основной задачей судебно-психологической экспертизы является оказание помощи судебным, следственным органам в глубоком исследовании вопросов психологического содержания, входящих в предмет доказывания по уголовным делам, являющимся составным элементом гражданско- правовых споров. Для решения задач, поставленных перед судебно-психологической экспертизой, необходимы эффективные методы познания, позволяющие раскрыть содержание исследуемых фак­тов, которые должны отвечать определенным требованиям: научность, объективность, всесторон­ность, полнота исследования, системный подход. Системность исследования в ходе проведения су­дебно-психологической экспертизы осуществляется благодаря реализации общепсихологических принципов детерминизма, единства сознания и деятельности — принципа рассмотрения личности и ситуации во взаимодействии.

Основу методики проведения судебно-психологической экспертизы составляют указанные принципы исследования, основанные на теориях судебной экспертизы и юридической психологии, определяющие методы исследования с учетом выдвигаемых субъектами доказывания в каждом кон­кретном случае определенных задач:

  • изучение материалов дела и других документов, имеющих к нему отношение;
  • ретроспективный психологический анализ (метод ретроспективной диагностики) происшедше­го события, поведения подэкспертного лица, его психического состояния на основе диагности­ческих признаков последнего;
  • знакомство с анамнестическими данными о личности подэкспертного;
  • беседа с подэкспертным и другими участниками процесса;
  • экспериментальное психодиагностическое обследование испытуемого с применением различ­ных тестовых методик [2].

Исходя из методологической основы судебно-психологической экспертизы, основанной на зна­ниях психологии, теории доказывания, к ее компетенции относятся:

  • установление индивидуально-психологических особенностей участников уголовного процесса, уровня их психического, интеллектуального развития;
  • определение аффективных состояний, вызванных неправомерными действиями потерпевшего; исследование интенсивности, длительности аффективного состояния; определение переутом­ления, страха, депрессивного состояния;
  • установление неадекватного поведения (например, потерпевшей в опасной для ее жизни и здо­ровья ситуации, оператора, не справившегося со своими профессиональными обязанностями);
  • установление способности психически здоровых свидетелей и потерпевших (с учетом их инди­видуально-психологических, возрастных особенностей, уровня психического развития) правиль­но воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, давать правдивые показания;
  • исследование мотивационной сферы личности, определяющей активность субъекта.

Острая необходимость в назначении и проведении судебно-психологической экспертизы возни­кает при расследовании преступлений, совершенных несовершеннолетними, при расследовании убийств, изнасилований, уголовных дел об автопроисшествиях, нарушениях правил техники безопас­ности, при совершении преступлений, совершенных преступными группами. При решении вопроса о проведении судебно-психологической экспертизы возникает необходимость в определении круга во­просов при ее назначении, исходя из компетенции. Например, при расследовании изнасилований выно­сятся основные специфические вопросы психологической экспертизы:

-    каково было психическое состояние потерпевшей в момент изнасилования, судя по имеющим­ся в деле данным?

-    правильно ли потерпевшая оценивала ситуацию в момент изнасилования?

-    способна ли потерпевшая осознавать характер и значение совершенных с нею действий?

При расследовании изнасилований вопросы, касающиеся познавательных процессов, могут быть поставлены и в отношении несовершеннолетнего обвиняемого в ситуациях, когда поведение потер­певшей носит провоцирующий характер, и обе стороны могли неправильно воспринимать и оцени­вать поведение друг друга, т.е. когда возникает необходимость в проведении «двусторонней» экспер­тизы. Суть «двусторонней экспертизы» заключается в использовании одинакового набора методик исследования личности как обвиняемого, так и потерпевшей [3].

Основным предметом судебно-психологической экспертизы несовершеннолетних обвиняемых являются фактические данные о существенных изменениях психической деятельности, не достигаю­щей патологии несовершеннолетнего в юридически значимой ситуации. Исходя из предмета судеб­но-психологической экспертизы несовершеннолетних обвиняемых выделена следующая классифика­ционная основа СПЭ:

-    эмоциональных и иных состояний личности несовершеннолетнего;

-    регуляторных способностей личности несовершеннолетнего;

-    когнитивных способностей личности несовершеннолетнего;

-    коммуникативных способностей личности несовершеннолетнего;

-    характеристики мотива противоправных действий несовершеннолетнего;

-    групп несовершеннолетних;

-    индивидуально-психологических особенностей личности несовершеннолетнего [4].

Систематизация исследуемых вопросов в отношении несовершеннолетних проведена исходя их

предмета судебно-психологической экспертизы как процессуального средства доказывания, как ис­точника получения информации об индивидуально-личностных свойствах субъектов взаимодействия криминальной ситуации. Исходя из предмета экспертного исследования в уголовном судопроизвод­стве выделены виды СПЭ:

-    эмоциональных и иных состояний личности;

-    регуляторных способностей личности;

-    когнитивных способностей личности;

-    коммуникативных способностей личности;

-    характеристики мотива;

-    индивидуально-психологических особенностей личности;

-    воздействия;

-    групп;

-    взаимодействия личности и ситуации [1].

Таким образом, судебно-психологическая экспертиза, обусловленная исследованием психологи­ческих механизмов воздействия на поведенческую активность субъектов взаимодействия в крими­нальной ситуации, раскрывает индивидуальные особенности проявления психических процессов, свойств, состояний, составляющих основу психики человека. Поэтому в ходе доказывания при про­ведении судебно-психологической экспертизы выясняются следующего рода вопросы:

  • с учетом индивидуально-психологических особенностей личности (перечисляются участники преступной группы), обстоятельств совершенного им деяния, кто из них с психологической точки зрения мог занимать лидирующее положение в группе, выполнять роль лидера?
  • имеются ли у обвиняемого какие-либо индивидуально-психологические особенности, свойства личности его мотивационной сферы, свидетельствующие о его склонности к лидерству или иным активным формам поведения?
  • с точки зрения индивидуально-психологических особенностей личности обвиняемого, какими наиболее предпочтительными для него являются характер и тип межличностных отношений, ролевые функции, формы поведения в группе?

Исследование данного круга вопросов способствует определению ролевого участия каждого члена преступной группы, что особенно важно при индивидуализации наказания, выбора меры пре­сечения, при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, совершенных организо­ванными преступными группами и преступными организациями.

При установлении психических особенностей и состояний, затрудняющих выполнение профес­сиональных функций, определяются следующие вопросы, способствующие установлению истины в уголовном судопроизводстве:

  • находился ли испытуемый в момент преступления в психическом состоянии, которое могло существенно затруднить выполнение профессиональных функций?
  • мог ли испытуемый, учитывая его психологические особенности и психическое состояние, правильно оценить ситуацию (указать какую) или ее отдельные компоненты (указать какие), принять правильное решение и реализовать его?
  • соответствует ли психологический уровень сформированности у испытуемого профессиональ­ных навыков требованиям конкретной ситуации?

При сомнениях относительно невиновного причинения вреда, когда субъект, хотя и предвидел вредные последствия, но не сумел их предотвратить, перед экспертом-психологом целесообразно по­ставить вопрос: соответствуют ли психофизиологические качества испытуемого, уровень сформиро- ванности у него профессионально-психологических навыков требованиям экстремальных условий, в которых он оказался, характеру нервно-психических перегрузок?

В процессе доказывания возможности судебно-психологической экспертизы, когда возникают вопросы определения крайней необходимости, необходимой обороны и т.д., установление которых невозможно без разрешения психологических проблем, доказать обстоятельства бывает очень слож­но. На этом основании, исходя из предмета экспертного исследования, выделяются такие виды СПЭ, как доказательства:

-    условий необходимой обороны и ее эксцесса;

-    условий крайней необходимости;

-    признаков физического или психического принуждения;

-    возможности обоснованного риска;

-    отдельных условий правомерности, относящиеся к действиям исполнения приказа или распо­ряжения [1].

Данная классификационная основа, систематизируя в одну видовую группу, конкретизирует предметное исследование судебно-психологической экспертизы, выделяя определенные методы ис­следования в ходе проведения экспертизы, заслуживает внимания. Системность исследования, кон­кретность определенной ситуации, например ситуации необходимой обороны, способствуют выясне­нию реального вопроса: учитывая эмоциональное состояние, индивидуально-психологические (пси­хофизиологические) особенности личности подозреваемого, мог ли он адекватно соотносить свои оборонительные действия с экстремальными условиями ситуации, в которой оказался.

Рассмотрение эмоционального состояния и его воздействия на человека при выполнении дейст­вий требует психологических знаний с определением методов исследования, в первую очередь мето­да взаимодействия личности и ситуации, успешность применения которого зависит не только от экс- перта-психолога, проводящего экспертизы, но и от субъектов доказывания, назначивших проведение экспертизы. То есть эффективность проведения судебно-психологической экспертизы зависит от взаимодействия эксперта-психолога и субъекта доказывания, занимающегося вопросами сбора ма­териалов и их предоставления на экспертизу, на основании качества которых эксперт-психолог смо­жет предоставить полное, обоснованное мотивированное заключение. Например, мотивированное заключение по поводу установления психического состояния, предрасполагавшего к самоубийству, нужен ответ на вопросы:

-    находилось ли данное лицо в период, предшествовавший смерти, в психическом состоянии, предрасполагающем к самоубийству?

-    если исследуемое лицо находилось в предшествующий смерти период в предрасполагающем к самоубийству состоянии, чем это состояние могло быть вызвано?

Установление наличия или отсутствия у лица в период, предшествовавший смерти, психическо­го состояния, предрасполагающего к самоубийству, требует проведения посмертной судебно­психологической экспертизы, которая может оказаться полезной, если следственные органы распола­гают сведениями о совершении определенными людьми действий, провоцирующих самоубийство (доведение до самоубийства), а также при возникновении предположения относительно инсцениро­вания самоубийства [5].

Итак, роль субъектов доказывания в получении полного, объективного заключения от эксперта- психолога зависит не только от сбора материалов, касающихся организационных вопросов, но и от определения конкретных вопросов, их круга, реально раскрывающих объективно-субъективные условия исследуемой ситуации, факты. Конкретность постановки вопросов, отражающих характер требуемых выяснений причинно-следственных отношений путем экспертного исследования, помога­ет эксперту-психологу определить средства и способы исследования, закрепления и оценки иссле­дуемых явлений, фактов, ситуации, раскрыть механизм формирования и развития взаимосвязи, взаи­мообусловленности объективно-субъективных факторов события преступления, исходя из конкрет­ных исследуемых фактов, явлений, процессов психологического содержания.

Поэтому поставленные эксперту-психологу вопросы должны быть четкими, ясными, полными, лаконичными, отражающими характер возникшей проблемы в процессе собирания, исследования, закрепления доказательственной информации в ходе установления причинно-следственных отноше­ний события преступления. Например, при установлении у обвиняемого особенностей, которые мог­ли способствовать противоправным действиям, выясняются следующие вопросы:

-    каковы основные психологические (интеллектуальные, характерологические, эмоционально­волевые, мотивационные или иные) особенности испытуемого;

-    имеются ли у испытуемого определенные индивидуально-психологические особенности (ука­зать конкретно, наличие или отсутствие каких особенностей должен установить эксперт- психолог).

На основании предоставленных материалов при постановке конкретных и реальных вопросов эксперт-психолог имеет возможность моделировать ситуацию, строить теоретическую модель воз­можного поведения и эмоционального реагирования подэкспертного. Психологи отмечают, что су­дебно-психологическая экспертиза эмоционального состояния включает в себя 7 компонентов:

  • оценка ситуации;
  • оценка индивидуально-психологических особенностей подэкспертного;
  • оценка неблагоприятных психофизиологических факторов;
  • построение теоретической модели эмоционального состояния подэкспертного с учетом требо­ваний ситуации и психофизиологических возможностей подэкспертного;
  • ретроспективная реконструкция эмоционального состояния и его идентификация;
  • сопоставление теоретической и реконструированной моделей эмоциональных состояний;
  • оценка значимости влияния эмоционального состояния на сознание и поведение подэкспертно- го путем соотнесения его психической продукции с эталонами юридически значимых способ­ностей [6].

Заключение эксперта должно содержать психологическую оценку тех или иных явлений, инте­ресующих субъектов доказывания, раскрывающих причинно-следственный механизм исследуемых факторов события преступления, явившихся предметом и объектом экспертного исследования. Вы­воды эксперта должны быть логически обоснованными, подтвержденными научными достижениями в области психологии, раскрывающими взаимодействующие факторы личности и конкретной ситуа­ции, их взаимообусловленность в механизме преступной деятельности, определяющими причинно­следственные процессы формирования и развития события, фактических данных. Использование за­ключения эксперта-психолога в процессе уголовного судопроизводства, отвечающего потребностям раскрытия интересующих субъектов доказывания вопросов, касающихся психологических механиз­мов, способствует установлению истины.

Использованию заключения экспертизы предшествует его оценка субъектами доказывания, которые акцентируют внимание на соответствии экспертного исследования полученному заданию, на научности полученных выводов эксперта, на полноте исследования и их отражении в заключении, на применении методов исследования. В уголовном судопроизводстве заключение судебно­психологической экспертизы используется при изучении механизма преступной деятельности, при доказывании квалификации содеянного, для установления обстоятельств, смягчающих наказание (например, при совершении преступления под влиянием аффекта, иного состояния эмоциональной психической напряженности), в тактических целях — для установления психологического контакта при проведении следственных действий.

Использование заключения эксперта как источника доказательств в ходе поисково­познавательной деятельности определяется субъектами доказывания, исходя из реальных и конкрет­ных условий и обстоятельств криминальной ситуации взаимодействия участников события преступ­ления, детерминированных воздействующими факторами личностной активности обвиняемых, по­терпевших. То есть роль эксперта-психолога состоит в содействии познания психологических меха­низмов формирования мотива и цели, способов совершения преступления и т.д. Поэтому взаимодей­ствие эксперта-психолога и субъектов доказывания в ходе раскрытия, расследования и предупрежде­ния преступлений является эффективным для решения задач уголовного судопроизводства при уста­новлении объективной истины.

Роль субъектов доказывания в ходе взаимодействия заключается в предоставлении полного мате­риала, в создании благоприятных условий для проведения экспертизы путем собирания достоверных условий и обстоятельств проявления личностных особенностей потерпевшего, свидетеля, подозревае­мого и обвиняемого в ситуации взаимодействия с окружающей средой. Указанная форма взаимодейст­вия, заключающаяся в тесном сотрудничестве между экспертом-психологом и субъектами доказыва­ния, благоприятно отражается на установлении объективной истины в уголовном судопроизводстве.

Тактическая форма взаимодействия субъектов доказывания с экспертами-психологами при на­значении и проведении судебно-психологической экспертизы заключается в предоставлении ею ин­формации и обмене, исходя из реальных условий и обстоятельств формирования и развития крими­нальной ситуации взаимодействия, роли и значения индивидуально-личностных свойств субъектов взаимодействия в формировании и развитии этих условий.

В процессе расследования собираются сведения об индивидуально-психологических особенно­стях личности, проявляемых в разнообразных видах деятельности, которые определяются отношени­ем субъекта к различным явлениям окружающей действительности. Субъекты доказывания при со­бирании информации, прежде всего, должны обращать внимание на:

-    отношение к окружающим людям: насколько человек активен, общителен, его положение и роль в неформальной группе;

-    отношение с родителями, характер отношений, как воспитывался в детстве, боялся ли родите­лей, насколько был зависим от них; были ли побеги из дома, если да, то каковы причины, имеются ли братья, его сестры, семейное положение, если женат, то каковы взаимоотношения с женой;

-    эмоциональные реакции в связи с неприятными происшествиями в коллективе, семье: степень сопереживания, доброта, чуткость или жестокость, агрессивность;

-    отношение к себе, самооценка (адекватная, завышенная, заниженная), уровень притязаний и его соотношение с реальными способностями и возможностями, отношение к своему здоровью, к своему будущему;

-    отношение к различным видам деятельности; успехи в учебе, где и как учился; способности к усвоению нового материала, склонности, способности;

-    поведение, совершал ли правонарушения, их характер, мотивы совершения, в одиночку или в группе совершал противоправные действия, проявлялась ли лживость со старшими, способ­ность к принятию самостоятельных решений;

-    характеристику поведения в целом: отличалось ли демонстративностью, не замечались ли за ним суицидных попыток;

-    увлечения, хобби;

-    употребление алкогольных напитков, наркотических средств;

-    сексуальные отношения, когда начал половую жизнь, наблюдались ли какие-либо отклонения в поведении сексуального характера.

Исследование ситуационного фактора субъектами доказывания в ходе назначения судебно­психологической экспертизы заключается в рассмотрении вопросов, касающихся воздействия их на формирование психического состояния как состояния физиологического аффекта. Для установле­ния физиологического аффекта при назначении судебно-психологической экспертизы субъекты дока­зывания должны выяснить вопросы, направленные на исследование характера поступков окружаю­щих, их высказывания, затрагивающие самооценку обвиняемого, травмирующие его психику. Кроме того, выясняются вопросы, касающиеся характера неожиданно возникшего раздражителя, непосред­ственно предшествовавшего противоправным действиям (внезапное нападение, грубое оскорбление) или установление длительной травмирующей обстановки. Выясняются факторы субъективной зна­чимости, эмоциональной окрашенности обстановки совершения преступления, субъективного вос­приятия ситуации в качестве безвыходной, трудно разрешимой. При определении эмоциональных состояний, связанных со стрессовыми ситуациями, устанавливаются внешние факторы, воздейство­вавшие на субъекта, такие как:

-    условия среды обитания (шум, радиация и т.д.);

-    раздражители, связанные с социальными условиями (неблагоприятный социальный микро­климат в семье, коллективе, частые конфликты с родными и близкими, сослуживцами, оскорб­ления с их стороны) [2].

Установление психологических механизмов, оказавших воздействие на формирование и разви­тие причинно-следственных отношений в криминальной ситуации взаимодействия, обусловлено сис­темным исследованием их в процессе собирания субъектами доказывания и экспертами-психологами при тесном сотрудничестве путем предоставления информационной основы для установления исти­ны в уголовном судопроизводстве. Взаимодействие основано на принципах равенства, законности, разграничения полномочий и обязанностей, деятельности следствия, суда и эксперта-психолога.

Эффективность проведения судебно-психологической экспертизы зависит от решения организа­ционных, поисковых и коммуникативных задач, как субъектами доказывания, так и экспертами- психологами, направленных на обеспечение раскрытия, расследования преступлений и на их профи­лактику. То есть успех раскрытия причинно-следственных отношений в механизме преступной дея­тельности зависит от совместной деятельности экспертов-психологов, субъектов доказывания в фор­ме проведения судебно-психологической экспертизы, при назначении которой выбор эксперта- психолога решает субъект доказывания, исходя из профессиональных качеств, опыта, стажа работы, его научных возможностей. Правильный выбор эксперта-психолога определяется соответствием науч­ных знаний, профессиональных качеств содержанию вопросов, выносимых на разрешение экспертизы.

Судебно-психологическая экспертиза как форма исследования психических процессов, свойств и состояний обвиняемых, потерпевших, оказывающих воздействующую роль на условия и обстоя­тельства формирования и развития криминальной ситуации взаимодействия, способствует раскры­тию побудительно-регулятивных механизмов события преступления, с выявлением способствующих и провоцирующих факторов, явившихся обстоятельствами преступного поведения.

Итак, судебно-психологическая экспертиза является важным средством получения доказательств на основе исследования личностных проявлений субъектов в механизме преступной деятельности, отражающих воздействующие факторы психических процессов, свойств, состояний, на определение обстоятельств, подлежащих доказыванию, что является необходимой и важной задачей субъектов доказывания в ходе поисково-познавательной деятельности.

Список литературы

1      Холопова Е.Н. Судебно-психологическая экспертиза в уголовном судопроизводстве: Дис. ... д-ра юрид. наук. — М., 2006. — 640 с.

2      Романов В.В. Актуальные проблемы судебно-психологической экспертизы в уголовном и гражданском процессе. — М.: Моск. психолого-социальный ин-т; ИПК РК Генеральной прокуратуры РФ, Воронеж: Изд-во НПО «МОДЭК», 2001. — 48 с.

3       Ситковская О.Д., Конышева Л.П., Коченов М.М. Новые направления судебно-психологической экспертизы. Спра­вочное пособие. — М.: ООО Изд-во «Юрлитинформ», 2000. — 160 с.

4      Иванова Т.В. Теоретические и правовые основы судебно-психологической экспертизы несовершеннолетних обви­няемых: Дис. ... канд. юрид. наук. — Калининград, 2009. — 191 с.

5      Справочная книга криминалиста / Под ред. д.ю.н., проф. Н.А.Селиванова / М.: Изд-во НОРМА, 2001. — 727 с.

6      Алексеева Л.В. Судебно-психологическая экспертиза эмоциональных состояний: Дис. ... канд.психол.наук. — М., 1996. — 279 с.

Фамилия автора: Р.Сембекова
Год: 2013
Город: Караганда
Категория: Юриспруденция
Яндекс.Метрика