Теория «длинных волн» и научно-технический прогресс

Циклический характер развития экономики

Новые реалии казахстанской экономики побуждают к некоторому переосмыслению многих уже, казалось бы, вполне устоявшихся трактовок теоретических проблем. Одна из них — циклы и кризи­сы. Сегодня их объяснение освобождается от политизированных оценок, в частности, от однозначно негативного истолкования цикличности развития и ее последствий. Последнее все более рассматри­вается с позиций объективной неравномерности инвестиционного процесса, ставится в связь с проте­канием не только малых циклов, но и так называемых длинных волн («волн Н.Д.Кондратьева»).

Экономический рост — это не плавный, равномерно совершающийся подъем. В движении общественного производства есть годы, когда рост общего объёма производства происходит очень быстро, в другие годы — медленнее, иногда происходит даже спад. Регулярно повторяющиеся за определенный промежуток времени колебания в движении обшественного производства означают «циклический» характер его развития [1; 214].

В движении экономического цикла наблюдаются четыре последовательно проходящие фазы -кризис, депрессия, оживление и подъем (рис. 1).

Кризис — это нарушение равновесия в экономике, вызывающее снижение и приостановку производства, а в наиболее тяжелых случаях — даже разрушение производительных сил. Различают два типа кризисов производства — кризис перепроизводства и кризис недопроизводства товаров. Для рыночной экономики наиболее характерен кризис перепроизводства. Он проявляется в следующем.

Во-первых, вследствие превышения предложения товаров над спросом происходит резкое падение цен.

Во-вторых, возникает перепроизводство товаров по сравнению с платежеспособным спросом на них; в результате масса уже произведенных товаров не находит соответствующего сбыта.

В-третьих, резко сокращается объем производства, и это понятно: если не реализуются уже произведенные товары, то увеличение их производства в условиях падающих цен означало бы только нарастание убытков.

В-четвертых, как следствие, многие предприниматели оказываются не в состоянии платить по своим долговым обязательствам и терпят крах.

В-пятых, сокращение объема производства ведет к увеличению числа безработных, снижению жизненного уровня занятых и еще большему снижению спроса.

Наконец, в кризисное состояние втягивается кредитная система, так как возникает лихорадочная погоня за наличными денежными средствами. В этой ситуации предприниматели готовы платить все возрастающие проценты за кредит, но массовое изъятие вкладов лишает многие банки возможности вернуть вкладчикам деньги, тем более предоставить ссуды. Многие банки терпят крах. Одновременно падает курс ценных бумаг.

За кризисом следует депрессия, в течение которой постепенно расходится избыток товаров (часть сбывается по низким ценам, часть портится). Реализация товаров возобновляется, падение цен прекращается. В период депрессии объем производства несколько увеличивается по сравнению с кризисным периодом. В то же время масса капиталов, не находя себе применения в промышленности и торговле, стекается в банки, что увеличивает предложение свободных денег. Но в условиях, когда спрос на них незначителен, норма ссудного процента падает до минимума.

Фазы оживления и подъема характеризуются ростом производства: на фазе оживления восстанавливается предкризисный объем промышленного производства, а во время подъема промышленнная продукция уже превышает этот уровень, достигая нового максимума в пределах данного цикла.

На фазе подъема происходит быстрый рост производства, значительно повышаются товарные цены, сокращется безработица, растет спрос на ссудный капитал и повышается уровень ссудного процента. Цикл завершен, подготавливая условия нового перепроизводства, нового кризиса.

Основной фазой промышленного цикла является кризис, служащий исходным пунктом для следующих за ним фаз цикла (однако некоторые современные экономисты оценивают кризис и бум как поворотные точки цикла, а основными его фазами считают фазы спада и оживления).

Виды циклов

Циклы развития общественного производства можно классифицировать в соответствии с их продолжительностью. Следует выделить краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные циклы [2-4].

Краткосрочные циклы — это колебания рыночной конъюнктуры, изменения соотношения спрос — предложение под влиянием сезонных и тому подобных факторов. Особенно наглядно такие циклы проявляются в сельскохозяйственном производстве, гостиничном и туристском бизнесе и т.д.

Среднесрочные циклы — это циклы воспроизводства основного капитала и соответствующего изменения рыночной конъюнктуры. Следует подчеркнуть, что характер изменения среднесрочных экономических циклов во многом зависит от того, какой фазе долгосрочного цикла они соответствуют.

Долгосрочные циклы, или длинные волны. Впервые понятие длинных волн было предложено русским ученым Н.Д. Кондратьевым в 20-е годы прошлого века. Он предположил, что в развитии экономики можно выделить последовательные периоды ускоренного и замедленного роста со сред­ней продолжительностью около 50 лет. Н. Д. Кондратьев назвал их «длинными волнами». На основе большого эмпирического материала, содержащего данные за 140 лет, он выявил и проанализировал три цикла экономической конъюнктуры, содержащих повышательные и понижательные волны.

Таким образом, Кондратьев практически предсказал наступление Великой депрессии в Западных странах, а его теория позволяет объяснить углубление кризисов в 60-е и 70-е годы XX в. Он сделал определенные выводы.

1. В начале повышательной волны в хозяйственной жизни общества происходят значительные изменения, которые выражаются в глубоких изменениях техники и технологий, в изменениях усло­вий денежного обращения, в усилении роли новых стран в мировой экономике.
2. В период повышательных волн происходит намного больше крупных социальных потрясений и переворотов, чем в период понижательных волн.
3. Понижательные волны сопровождаются длительной депрессией сельского хозяйства.
4. Среднесрочные экономические циклы, приходящиеся на понижательный период большого цикла, характеризуются длительностью и глубиной депрессий, краткостью и слабостью подъемов; среднесрочные циклы, приходящиеся на повышательный период, характеризуются обратными чертами.

Основные положения теории И.Д. Кондратьева противоречили существовавшим в то время в нашей стране представлениям о скорой гибели капитализма и поэтому не были признаны. Сам Н.Д. Кондратьев был репрессирован в 30-е годы. На Западе его идеи получили высокую оценку. Ав­стрийский экономист Йозеф Шумпетер назвал долгосрочные циклы «циклами Кондратьева».

Волновая природа НТП

Колебания темпов экономического развития в рамках больших циклов конъюнктуры мирового хозяйства, именуемых циклами (волнами) Кондратьева, средней продолжительностью в полвека, свя­заны с волновой природой НТП [5; 118-120].

Волновая природа НТП обусловлена:

• чередованием периодов чистого накопления (формирования новых больших технологических систем и отставания среднего уровня применяемой техники от уровня, обеспечиваемого по­следними достижениями НТП) и периодов чистого расходования потенциала НТП (в форме приближения среднего уровня применяемой технологии к прогрессивному);
• преобладающим воздействием на темпы и пропорции экономического роста то технологиче­ской (ресурсосберегающей), то конструкторской (ресурсоемкой) ветвей НТП;
• сменой периодов замедления и ускорения роста инфраструктуры.

Циклический характер развития материально-технической базы производства сопровождается проциклическими изменениями в росте и распределении доходов, что еще более усиливает интен­сивность колебаний темпов экономического роста.

Первая половина большого цикла связана с расходованием ранее накопленного потенциала НТП. В начале цикла разница в эффективности техники, вводимой и выводимой из эксплуатации, особенно велика. Эта разница может сохраняться при дальнейшем совершенствовании новой техни­ки, пока скорость расходования потенциала не превысит скорости его накопления. Высокая отдача от вложений в новейшую технику стимулирует повышение нормы капиталовложений и тем самым обеспечивает более быстрый переход на новый уровень техники, а следовательно, повышает темпы экономического развития.

Повышение нормы капиталовложений (следовательно, и улучшение конъюнктуры, поскольку при этом рост расходов опережает увеличение производства) в первой половине большого цикла свя­зано также с интенсивным ростом производства новых товаров и услуг на базе новых технологиче­ских систем, с преобладанием конструкторской ресурсоемкой ветви НТП.

Наконец, первая половина большого цикла сопровождается опережающим ростом инфраструк­туры, что также ведет к повышению нормы капиталовложений. Кардинальные (революционные) из­менения в материально-технической базе экономики не ограничиваются обновлением парка машин и оборудования и требуют формирования соответствующей инфраструктуры.

Вторая половина длинного цикла характеризуется понижением нормы капиталовложений ввиду уменьшения отдачи на вложенный капитал, прежде всего, из-за уменьшения разницы в эффективно­сти между уровнем вводимой в эксплуатацию техники и достигнутым средним уровнем техники за время интенсивного обновления капитала в первой половине цикла, а также из-за насыщения рынка. В результате темпы экономического развития снижаются. Однако процесс накопления потенциала НТП в этот период опережает процесс его расходования ввиду снижения нормы капиталовложений, т.е. вложений в процесс расходования потенциала НТП, и интенсификации работ по выявлению но­вых перспективных направлений техники, что находит отражение в увеличении числа нововведений.

Понижение нормы капиталовложений во второй половине цикла сопряжено также с переходом новых отраслей в фазу зрелости, с преобладанием технологической ресурсосберегающей ветви НТП. В частности, повышение норм безработицы в фазе спада большого цикла указывает на то, что сред­негодовые значения темпа прироста производительности труда и темпа прироста численности рабо­чей силы превышают темп прироста выпуска продукции.

Вторая половина большого цикла характеризуется меньшей интенсивностью развития инфра­структуры при большем акценте на обновлении активной части основного капитала. Общая норма капиталовложений в большей степени сокращается за счет вложений в здания и сооружения, чем в машины и оборудование.

Процесс формирования и доведения до уровня высокой конкурентоспособности новых больших технологических систем, а также процесс их распространения (что составляет основу новых отраслей производства) требуют времени, исчисляемого десятилетиями. Интерес к поиску принципиально но­вых направлений в технике обостряется во второй половине большого цикла, когда снижается отдача от вложений в системы техники, достигшие фазы зрелости своего жизненного цикла.

Экономические условия для интенсивного распространения принципиально новых систем тех­ники, доказавших свою высокую конкурентоспособность, складываются лишь после того, как затра­ты на инфраструктуру предыдущего поколения окупились, а здания и сооружения в значительной мере износились в условиях низких норм вложений во второй половине большого цикла.

Переход к новому большому циклу связан с тем, что вложения в модернизацию основных фон­дов на прежней технической основе становятся все менее перспективными по сравнению с вложе­ниями в принципиально новые системы техники.

Вопросы планирования деятельности предприятий с учетом цикличности их развития

Рассмотрим методические основы реализации подхода к планированию деятельности предприятий с учетом цикличности их развития.

Каждая фаза развития предприятия может быть охарактеризована совокупностью двух величин: направлением изменения показателя и ускорением (замедлением) темпов этого изменения. Поэтому изучение фактических значений данных величин по показателю обобщенной оценки динамики объе­ма продаж в течение длительного (10-15 лет) периода времени позволит выявить временную харак­теристику эталонного цикла развития конкретного предприятия и определить место предприятия в нем на момент разработки плана. Характеристики стадий и фаз цикла развития предприятия представлены в таблице

С точки зрения внутрифирменного планирования важно не только определить, в какой фазе раз­вития находится предприятие в данный момент, но и выяснить время возможного перехода к сле­дующей фазе. Для этого формируются подсистемы лидирующих и отстающих показателей, на основе изучения динамики которых можно рассчитать интегральные лаги опережения и отставания относительно установленных временных границ стадий и фаз эталонного цикла. Знание интегрального лага лидирования в ходе процесса внутрифирменного планированиия позволит с опе­режением, равным ему по величине, определить момент перехода предприятия к следующей стадии развития.

На каждой стадии своего развития предприятие имеет специфические задачи. Например, на ста­дии роста — максимальное использование благоприятной конъюнктуры; на стадии нестабильности — избежание омертвления запасов готовой продукции; на стадии выживания — предотвращение банкротства, привлечение дополнительного капитала для перевооружения или освоения новой продукции. Это обусловливает выбор соответствующих приоритетных показателей при внутрифир­менном планировании. Состав приоритетных показателей зависит как от стадии или фазы цикла раз­вития предприятия, так и от близости перехода к следующей стадии (фазе) развития. Переход от од­них приоритетных показателей к другим можно осуществить на основе расчета интегрального лага лидирования, что позволит заранее, по перелому в специфических циклах лидирующих показателей предвидеть возможность смены стадии (фазы) цикла развития предприятия и переориентировать его деятельность в необходимом направлении.

Основные рекомендации по составу показателей, приоритетных для предприятий на разных ста­диях, фазах цикла его развития, сводятся к следующему:

1. При формировании приоритетных показателей для предприятия, находящегося в фазе ожив­ления стадии роста, необходимо учитывать, что она характеризуется динамичным ростом объема продаж, причем его темпы постоянно возрастают. Предприятие в первую очередь заинтересовано в неуклонном росте как объема продукции, так и ресурсного потенциала. Это приводит к необходимо­сти рассмотрения в качестве приоритетных следующих показателей: 

• характеризующие объем выпуска продукции (объем продаж и др.);
• характеризующие рост и эффективное использование ресурсного потенциала предприятия. К ним можно отнести показатели, характеризующие активы, загрузку производственных мощно­стей и др.

2. Однако чрезмерное увлечение показателями, характеризующими экстенсивный рост предпри­ятия, может привести к отрыву от величины платежеспособного спроса и степени насыщения рынка. В свою очередь, это можно компенсировать, своевременно перейдя от приоритетных показателей, характерных для фазы оживления, к планированию приоритетных показателей, характерных для фа­зы подъема стадии роста.

Данная фаза характеризуется продолжающимся увеличением объема продаж, но все более мед­ленными темпами. Следовательно, в этой фазе нельзя полностью отказаться от объемных показате­лей, но необходимо дополнить их показателями, сдерживающими чрезмерный, непродуманный рост, который в данной фазе может привести к финансовым потерям, и, заранее учитывая наличие жизнен­ных циклов изделий и технологий, переориентировать деятельность предприятия на новые виды про­дукции. Реализация изложенного выше достигается включением в число приоритетных показателей удельного веса расходов на НИОКР в объеме товарной продукции, коэффициента оборачиваемости товарно-материальных запасов, отношения объема реализованной продукции к стоимости готовой нереализованной продукции, коэффициента загрузки производственных мощностей, нормы балансо­вой прибыли на капитал, чистой рентабельности продаж и других.

3. Так как цикл развития предприятия — явление объективное, то за стадией роста следует ста­дия нестабильности, характеризующаяся падением объема продаж, причем с увеличивающейся ско­ростью. Если на данной стадии в качестве приоритетных продолжить использовать показатели, ха­рактерные для одной из фаз стадии роста, то это уже приведет не просто к финансовым потерям, а, возможно, и к финансовой неплатежеспособности, которая является предвестником банкротства. Поэтому на данной стадии происходит резкая переориентация планирования от преимущественного использования объемных показателей к преимущественному использованию показателей, характери­зующих финансовую устойчивость и финансовую платежеспособность предприятия, так как именно временная неплатежеспособность может привести к банкротству. То есть необходимый объем про­даж на стадии нестабильности является следствием заданного уровня платежеспособности и рассчи­тывается с учетом значения критического объема продаж.
4. Своевременный переход предприятия на планирование приоритетных показателей, характер­ных для стадии нестабильности, позволит ему более успешно и быстро преодолеть ее и перейти в своем развитии в стадию выживания, которая хотя и характеризуется продолжающимся падением объема продаж, однако темпы этого падения постепенно замедляются. Свойственные для данной ста­дии приоритетные показатели, помимо характеризующих финансовую платежеспособность, включа­ют также показатели, характеризующие кредитоспособность предприятия, способность привлечь внимание к деятельности предприятия потенциальных инвесторов и партнеров (доходность акций, норма чистой прибыли на собственный капитал и др.). Априорное планирование уровней данных по­казателей позволит создать базу для перехода предприятия к новой стадии роста цикла своего разви­тия.

Реализация подхода к планированию деятельности предприятий с учетом цикличности их разви­тия позволяет сократить длительность их пребывания в стадиях нестабильности и выживания и уве­личить длительность стадии роста, что, в свою очередь, способствует адаптации отечественных предприятий к рынку, их длительному стабильному функционированию.

 Список литературы

1. Современная экономика. Общедоступный учебный курс. — Ростов н/Д.: Феникс, 1999. — 608 с.
2. Каренов Р.С., Каренов А.Р. Менеджмент технологий: Учеб. пособие. — Астана: Изд-во КазУЭФМТ, 2009. — 363 с.
3. КондратьевН.Д. Проблемы экономической динамики. — М.: Экономика, 1989. — 450 с.
4. Лукашевич И. Развитие идей Н.Д. Кондратьева в теориях длинных волн нововведений // Вопросы экономики. — 1992. — № 3. — С. 16-25.
5. Клинов В.Г. Научно-технический прогресс и большие циклы конъюнктуры мирового хозяйства // Проблемы прогнозирования. — 2003. — № 1. — С. 118-135.