Версионный метод исследования доказательств

Поисково-познавательная деятельность субъектов доказывания направлена на установление объективной истины в уголовном судопроизводстве. Установление истины требует всестороннего исследования сущности события преступления. Событие преступления есть один из материальных процессов действительности и как таковой находится в связи и взаимообусловленности с другими процессами, событиями и явлениями, отражается в них и сам является отражением каких-то процес­сов. Всякое событие связано с изменениями в окружающей среде, предшествующими наступлению события; наступление события, в свою очередь, вызывает изменения в окружающей среде. Для того чтобы узнать о событии, мы должны выделить связанные с ним изменения. Связь изменений с собы­тием существует объективно. Изменения в среде, связанные с событием, есть результат взаимодейст­вия между ними, результат отражения события в среде. Только по ним мы можем судить о содержа­нии события. Применительно к процессу доказывания изменения в среде как результат отражения в этой среде события и есть доказательства этого события, т.е. те фактические данные, с помощью ко­торых только и можно судить о событии преступления. Следовательно, сам процесс возникновения доказательства есть процесс отражения, а возникновение доказательств — результат этого процесса.

Так как всякое событие преступления (как и любой процесс) обязательно отражается в окру­жающей среде, то и процесс возникновения доказательств носит необходимый, повторяющийся, устой­чивый и общий характер — является закономерностью. Процесс возникновения доказательств высту­пает, таким образом, как необходимая, объективная связь всех сторон, сил, тенденций данной облас­ти явлений. Закономерность процесса возникновения доказательств есть одна из объективно сущест­вующих предпосылок установления истины в процессе расследования преступлений.

Закономерные процессы формирования и развития события преступления определяют методы и способы собирания, исследования доказательств и их использования при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Методическое обеспечение процесса доказывания обусловлено зако­номерностями формирования и развития взаимодействующих объектов, предметов, явлений, субъек­тов, отражающихся причинно-следственной обусловленностью события преступления. То есть для установления причинно-следственной обусловленности события преступления на основе закономер­ных процессов наступления результатов, последствий, использования средств и способов достижения цели субъектом преступной деятельности, проявляемых субъектно-субъектными, субъектно­объектными отношениями, используются действенные методы обеспечения поисково­познавательной деятельности.

Планирование является наиболее важным методом организационной деятельности субъектов доказывания. Основой планирования поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания являются версии. Выдвижение версий обусловлено закономерными процессами взаимодействия, ре­зультатов их отражения и проявления в окружающей среде — механизмом следообразования об объ­ективно-субъективных факторах, информирующих об устойчивости причинно-следственных отно­шений. То есть устойчивые проявления причинно-следственных отношений формирования и разви­тия события преступления определяют процесс выдвижения версий закономерными процессами взаимодействия, отражения и проявления, отражая модельную основу о механизме преступной дея­тельности. Механизм преступной деятельности, отражая процесс формирования и развития условий и обстоятельств объективно-субъективного характера, раскрывает их логическую последовательность, определяя закономерные процессы субъективно-субъективных, объективно-объективных отношений. Исследование логической последовательности формирования и развития отношений события престу­пления определяет основу выдвижения версий. В связи с этим логическая последовательность иссле­дования формирования и развития отношений определяется версионным методом, обеспечивающим решение организационных задач по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Организация поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания посредством вы­движения и проверки версий определяет направления поиска доказательственной и ориентирующей информации по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию, что, в свою очередь, эффек­тивно отражается на определении задач реконструктивного, коммуникативного, удостоверительного характера. Само определение задач, исходя из условий и обстоятельств криминальной ситуации, ак­тивизирует мыслительную деятельность субъектов доказывания по установлению причинно­следственных отношений, необходимых для познавательно-поисковой деятельности.

Познавательно-поисковая деятельность субъектов доказывания направлена на исследование об­стоятельств, условий события преступления, исходя из целевого подхода. Целевой подход, опреде­ляемый задачами промежуточного характера, обеспечивается эффективным методом как выдвижение и проверка версий в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Выдвиже­ние и проверка версий в поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания обеспечива­ют эффективность решения задач раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Таким образом, критерием эффективности познавательно-поисковой деятельности является установление соотношения результата к цели, который определяется версионным методом. Версионный метод оп­ределяет цель посредством установления промежуточных задач к достижению результата поисково­познавательной деятельности как раскрытие, расследование и предупреждение преступлений посред­ством исследования условий и обстоятельств объективно-субъективного характера.

Выдвижение и проверка версий как метод обеспечения целевого подхода к исследованию усло­вий и обстоятельств события преступления оптимизируют процесс доказывания. Оптимизация осу­ществляется определением эффективных средств и способов обнаружения, собирания, исследования, предоставления доказательств. То есть процесс доказывания, являясь познавательной деятельностью субъектов доказывания, определяется версионным методом, который создает условия для системно­го, последовательного установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Такой механизм по­знания условий и обстоятельств преступления способствует установлению пространственно­временных отношений, моделированию, прогнозированию хода и результата события преступления. Как и любое явление объективной действительности, событие преступления происходит в условиях времени и пространства, что обусловливает возникновение между фактами и окружающей средой временных и пространственных отношений, которые подчиняются определенным закономерностям. Именно указанные закономерности формирования и развития причинно-следственных отношений способствуют познанию события преступления. В литературе отмечается:

• «причина возникает раньше своего следствия: оно следует за причиной и никогда не может предшествовать ей;
• если между фактами есть непосредственная причинная связь, то факт — причина и факт — следствие находятся в одном месте и не могут находиться в разных местах;
• если факты связаны опосредствованной причинной связью, то они в момент причинения могут находиться как вместе, так и в разных местах;
• объект, выступающий в качестве причины, в один и тот же момент не может действовать в раз­ных местах» [1; 69].

Итак, установление причинно-следственных отношений в процессе доказывания невозможно без версионного метода познания условий и обстоятельств события преступления, так как способствует комплексному исследованию факторов объективно-субъективного характера на основе анализа, син­теза, применения индуктивного и дедуктивного умозаключений, сравнения, сопоставления и т.д. Вы­движение и проверка версий как метод исследования активизируют мыслительную деятельность субъектов доказывания при установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию, в первую оче­редь места, времени, мотива совершения преступления и т.д. Именно выявление объективных связей составляет сущность доказывания, которым и обусловлен версионный метод. Доказывание всегда предполагает непременную связь различных фактов друг с другом. Определение этих связей в ходе расследования, выяснение их характера и значения — непременные условия установления истины. «Связь между доказательствами может быть связью обусловленности, то есть причинно­следственной и связью совпадения, сосуществования в пространстве и времени. Находящиеся в про­странстве предметы могут быть связаны с действиями преступника и потерпевшего, но могут быть и не связаны, а находиться с ними в отношении сосуществования» [2; 63].

Выдвижение и проверка версий как логический мыслительный процесс определяют не только наличие связей между взаимодействующими объектами, предметами и субъектами события преступ­ления, но и характер связей, содержание взаимодействия, тем самым раскрывая природу события преступления. Природа события преступления определяется установлением условий и обстоятельств, предшествовавших, последующих совершению преступления, которые выявляются выдвижением и проверкой версий. В процессе выдвижения и проверки версий об обстоятельствах, способствовав­ших совершению и сокрытию преступлений, мысленная модель «работает» в двух направлениях: от действительности к ее объяснению (интерпретации) — на этапе выдвижения версии и от объяснения (интерпретации) к действительности — на этапе проверки версий, тем самым прогнозируя условия и обстоятельства события преступления. Прогнозирование — это основанное на теоретических поло­жениях криминалистики и анализе криминалистической информации умозаключение о ранее неиз­вестных обстоятельствах преступления и поведении связанных с ним лиц, а также предсказание оп­тимальных путей достижения желаемых результатов в процессе расследования. Р.С.Белкин отмечает, что элементами научного криминалистического прогнозирования являются:

1. 1)  исходные данные для прогнозирования, т.е. знание о прошлом или настоящем объекте или про­цессе, его связях с другими объектами или процессами, проявившихся в прошлом или в настоящем;
2. 2)  основание для прогнозирования, т.е. знание о необходимых или вероятных направлениях раз­вития объектов или процессов в будущем, выступающее в виде теоретической системы знаний о за­кономерностях такого развития;
3. 3)  операции по прогнозированию, под которыми следует понимать процесс переноса знаний, яв­ляющихся основой для прогнозирования, на исходные данные для этого процесса и получение про­гноза, т.е. вероятного вывода о будущем;
4. 4)  оценка прогноза с точки зрения как его достоверности, так и его содержания, т.е. той ситуа­ции, которая может создаться, если прогноз осуществится;
5. 5)   реализация прогноза, т.е. формулирование системы рекомендаций, способствующих и обес­печивающих в зависимости от цели прогнозирования осуществление или неосуществление прогноза [3; 244].

Анализ методики научного прогнозирования свидетельствует о раскрытии закономерных процессов формирования и развития событий, явлений, отношений, используемых для эмпирическо­го предвидения. «Эмпирическое предвидение — это тот же прогноз, но прогноз, осуществляемый в условиях реальной, конкретной практики, в чисто практических целях и реализуемый в условиях ре­ального времени применительно к конкретным людям, их поведению и поступкам, к конкретным ма­териальным объектам, явлениям, процессам» [4; 419]. Соглашаясь с мнением А.Р.Белкина, следует отметить, что исследование генетической связи в формировании отношений, событий, явлений опре­деляет эффективные средства доказывания в ходе раскрытия, расследования и предупреждения пре­ступлений, научная обоснованность которых и раскрывает содержание доказательств.

Познание содержания доказательства есть проникновение в его сущность, которое осуществля­ется по диалектическим законам познания объекта от явлений его к сущности и от сущности к его явлениям. Таким образом, познание сущности доказательства осуществляется версионным методом, который объясняет данное доказательство, т.е. предположение о том, что доказывает это доказатель­ство. Например, чтобы уяснить содержание косвенного доказательства, требуется познать содержа­ние других доказательств, выявляющих связи, взаимообусловленность явлений, процессов, исследо­вание которых возможно благодаря выдвижению и проверке версий. Выдвигая версии и проверяя их, субъекты доказывания имеют возможность исследования доказательств посредством определения сис­темы знаний для подтверждения и опровержения факта, объяснения характера связи: непосредствен­ной или опосредованной, раскрывая логическое развитие события преступления.

Каждое доказательство является носителем информации о том или ином явлении, процессе, фак­те, тем самым создавая условия для исследования доказательств. То есть задачей исследования дока­зательств является раскрытие содержания доказательства, которое, в свою очередь, оказывает воз­действие на получение достоверной, полной и объективной информации. Поэтому исследование до­казательств означает решение следующих задач: проверка достоверности, выяснение относимости и допустимости, установление согласуемости доказательств, которые только в системе раскрывают сущность события преступления. Решению этих задач способствуют версии как инструмент плани­рования, обоснования умозаключений на основе применения логических приемов: анализа, синтеза, индукции и дедукции, сравнения, обобщения. В связи с этим прав А.Р.Белкин, утверждающий, что «важнейшее значение в процессе доказывания имеет логический закон достаточного основания: вся­кая истинная мысль должна быть обоснована другими мыслями, истинность которых доказана». Из этого закона вытекают следующие правила доказывания:

• -    факты доказываются в конечном счете фактами;
• -    средства доказывания должны быть полными;
• -   средства доказывания в своей совокупности должны служить достаточным основанием для признания доказанных обстоятельства, факта; наиболее распространенным нарушением этого правила является ошибка, именуемая в логике nonsequitur (не следует, не вытекает), когда по­ложение, которое требуется доказать, не следует, не вытекает из приведенных в его подтвер­ждение доводов);
• -    средства доказывания должны быть истинными;
• -   истинность средства доказывания должна быть установлена независимо от доказываемого факта, обстоятельства;
• -   доказывание конкретных утверждений не должно неявно опираться на предположение об ис­тинности самих этих утверждений — возникающая при нарушении этого правила логическая ошибка носит название «круг в доказательстве» (circulus in demonstrando) [4; 105]. Указанные правила доказывания обеспечиваются версионным методом, объясняющим логическую после­довательность полученных результатов, выводов, суждений при установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию. В криминалистической литературе под версией понимается обос­нованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или могущих иметь значение для дела, указывающее на наличие этих фактов, объясняющее их происхождение, содержание и связь между собой и служащее целям установления объектив­ной истины.

Итак, версия, являясь методом исследования доказательств, служит инструментом познания сущности преступления посредством определения эффективных средств и способов достижения цели уголовного судопроизводства. Достижение цели уголовного судопроизводства обеспечивается кон­кретными задачами, которые обусловлены причинно-следственными отношениями формирования и развития события преступления как явления объективной действительности, отразившегося устойчи­выми проявлениями в механизме преступной деятельности, определяющими основу выдвижения ти­пичных версий в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Под типичной версией понимается наиболее характерный механизм формирования и развития отношений при уста­новлении причинно-следственной обусловленности события определенного вида преступления. Ти­пичные версии используются при дефиците информации, особенно на первоначальном этапе рассле­дования, определяя направления поисково-познавательной деятельности, выполняя организующую функцию при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Функциональная роль версии не ограничивается выполнением организационных задач. Очевид­но, определяя задачи установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, субъекты доказывания выявляют их эффективные способы и средства решения, которые обеспечиваются выдвижением и проверкой версией. То есть выдвижение и проверка версий являются инструментом познания собы­тия преступления, определяющие объект, средства, процедуру, цель и результат. Эти пять элементов познавательной деятельности отмечал А.А.Эйсман в своей работе [5; 17].

Определяя все элементы познавательной деятельности при раскрытии, расследовании и преду­преждении преступлений, версии как метод исследования обеспечивают тактическими средствами поисково-познавательную деятельность субъектов доказывания. Тактическое содержание действий по обнаружению, собиранию, исследованию доказательств, комплексное их применение обеспечива­ются выдвижением и проверкой версий, способствующих своевременно, оперативно принять реше­ние в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. То есть выдвижение и про­верка версий обеспечивают информационной основой процесс принятия и реализации решений субъ­ектами доказывания. Обеспечение информационной основой процесса принятия и реализации реше­ний определяется последовательностью формирования задач, их взаимозависимостью, последователь­ностью принятия и реализации решений, исходя из условий и обстоятельств события преступления.

Таким образом, выдвижение и проверка версий являются обеспечивающим средством получения информации на основе ее анализа и анализа ее источников. Указанный механизм получения, обра­ботки, сопоставления, сравнения информации формулирует вывод о достижении поставленных задач, определяет новые задачи, средства их разрешения, тем самым создавая условия для достижения цели уголовного судопроизводства. Информационное содержание доказательств обеспечивается в первую очередь принятием и реализацией тактического решения, которое можно определить как волевой акт субъектов доказывания, обусловленный выбором цели раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, направленный на использование рациональных методов, приемов и средств достиже­ния этой цели. Р.С.Белкин выделяет три части тактического решения:

• информационная часть решения заключается в анализе и оценке следственной ситуации и ее компонентов, подлежащих выполнению процессуальных задач, замыслов противодействую­щих сил, возможностей следствия, прогностической информации;
• организационная часть содержит вывод о распределении функций, формах и направлениях взаимодействия, последовательности использования наличных сил и средств, резервных воз­можностях, проведении необходимых организационно-технических мероприятий;
• операционная часть — это установление тактического воздействия, условий и способов дос­тижения и прогнозируемых результатов реализации тактического решения [6; 536].

Таким образом, исследование доказательств обеспечивается определением методов, способов достижения цели уголовного судопроизводства на основе анализа и оценки следственной ситуации, анализа криминалистической информации, умозаключения о ранее неизвестных обстоятельствах преступления и поведения связанных с ним лиц, прогнозирования оптимальных путей достижения желаемых результатов в процессе расследования. Решая вопросы достоверности, относимости, до­пустимости, согласуемости доказательств, субъекты доказывания в процессе исследования объективно­субъективных факторов события преступления определяют методы и способы тактического воздейст­вия для реализации управленческой функции в поисково-познавательной деятельности. Решению указанных механизмов выполнения не только управленческой, но и организационной, коммуника­тивной, удостоверительной функций субъектами доказывания способствует процесс выдвижения и проверки версий.

Этап выдвижения версии начинается с анализа и синтеза имеющихся в распоряжении субъектов доказывания данных по делу, в результате которых происходит упорядочение имеющейся информа­ции, выявляются логические связи и отношения между известными фактами. Второй этап включает обращение субъектов к имеющимся у него знаниям, профессиональному, жизненному опыту; ис­пользуются сведения из личного и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, дан­ные из литературных источников. Кроме того, важное значение имеет использование знаний уголовно­правовой и криминалистической характеристики того вида преступления, которое расследуется, далее происходит формулирование версий. Заключает процесс выдвижение версий, конкретизация их пу­тем выведения из них выводов — следствия, что осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Целью проверки версий является подтверждение или опровержение содержащихся в версиях предпо­ложений, для чего должны быть соблюдены все требования: версии должны быть проверены до кон­ца. Неподтвердившейся может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий; вторым требованием является одновременная или параллельная проверка всех вер­сий. Это требование является важным, так как откладывание проверки каких-либо версий из-за необ­ходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной версии, по мнению субъекта до­казывания, может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступле­ния, в силу чего возникает необходимость одновременно проверки версий и оценки доказательств с учетом всех версий.

Итак, сам механизм выдвижения и проверки версий позволяет целенаправленно, системно, по­следовательно, с учетом всех обстоятельств и условий ситуации, оценивать собранные доказательст­ва с точки зрения их достоверности, допустимости, относимости, согласуемости. «Версия как мето­дологический инструмент познания в криминалистической деятельности по своей сущности много­аспектна. С точки зрения логики версия — разновидность частной гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых явлениях и их связи между собой. С позиции психологии версия является продуктом творческого воображения, которому не свойственны беспоч­венные домыслы, оторванные от собранных данных и возникшей следственной ситуации и уводящие расследование от истины. В процессе этого воображения сложившиеся представления об обстоятель­ствах события преступления развиваются, превращаются в новые образы указанных обстоятельств. С точки зрения теории моделирования криминалистическую версию можно условно представить как идеальную информационно-логическую (вероятностную) модель сути расследуемого события или его отдельных обстоятельств. Исходя из этого становится очевидным, что версия отражает действи­тельность не зеркально, а с той или иной степенью приближения к нему» [7; 102].

В силу изложенного следует отметить, что версионный метод исследования доказательств опре­деляет эффективные пути поиска как доказательственной, так и ориентирующей информации для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, выявляет причинно-следственные отно­шения для определения взаимообусловливающих факторов формирования и развития события пре­ступления; определяет задачи на пути достижения цели, возможности субъектов доказывания при принятии и реализации решений как процессуального, так и тактического характера, которые, будучи взаимообусловленными, обеспечивают результативность обнаружения, собирания, исследования и оценки доказательств в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. То есть вер- сионный метод исследования доказательств обусловлен методическими средствами познания — ме­тодом прогнозирования и временных связей и отношений, методом моделирования, обеспечиваю­щими процесс доказывания информационной основой о закономерных связях, вероятностных умо­заключениях об объекте, предмете, субъекте преступной деятельности, основанных на логической последовательности, системном подходе к исследованию доказательств, о способах обнаружения, собирания, исследования ориентирующей, доказательственной информации и об их оценке для при­нятия и реализации как процессуального, так и тактико-стратегического решения в поисково­познавательной деятельности субъектов доказывания.

Итак, методологической основой поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания является версионный метод исследования доказательств, обеспечивающий процесс доказывания ин­формационной моделью о формировании и развитии временно-пространственных, причинно­следственных отношений в механизме преступной деятельности; о тактико-стратегическом арсенале обнаружения, собирания, исследования и использования доказательств в ходе раскрытия, расследо­вания и предупреждения преступлений; о типичных задачах, возникающих в ходе познания опреде­ленного вида преступления, определяющих прогнозируемые результаты и цели.

Список литературы

1. Пятницын К.Е. Анализ пространственно-временных отношений в процессе расследования / Криминалистические про­блемы пространственно-временных факторов в расследовании преступлений. — Иркутск: Изд-во Иркутского ун-та, 1983. — С. 67-74.
2. Федоров Ю.Д. Пространственно-временные характеристики и место происшествия. — Иркутск: Изд-во Иркутского ун­та, 1983. — С. 59-67.
3. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теории. — М.: Юрид. лит., 1987. — 272 с.
4. БелкинА.Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. — М.: Норма, 2007. — 528 с.
5. Эйсман А.А. Логика доказывания. — М.: Юрид. лит., 1971. — 110 с.
6. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. засл. дея­теля науки РФ, проф. Р.С.Белкина. — М.: Норма — Инфра, 1999. — 990 с.
7. Криминалистика: Учебник для вузов / Отв. ред. проф. Н.П.Яблоков. — М.: Изд-во БЕК, 1995. — 708 с.