Некоторые особенности проведения предварительного расследования в зарубежных странах

В настоящее время юридической общественностью активно обсуждается Концепция проекта Уголовно-процессуального Кодекса Республики Казахстан. Одним из основных направлений совер­шенствования уголовно-процессуального права является упрощение и повышение эффективности уголовного процесса, в том числе упрощение порядка досудебного производства.

В уголовном процессе основной формой досудебной подготовки материалов уголовного дела является предварительное расследование. При проведении реформы уголовного процесса, как пра­вило, пристально изучается опыт зарубежных стран по вопросам досудебного производства, как в странах со схожими правовыми системами (Германия, Франция), так и отличными (США, Велико­британия).

Например, Германия. Предварительное расследование преступления в Германии осущест­вляется в форме дознания. Органом дознания официально является только прокуратура, но расследо­вание производят и прокуратура и полиция. Получив сообщение о подозрении в совершении преступления, прокуратура должна исследовать обстоятельства дела для решения вопроса о возбуж­дении публичного обвинения, причем исследуются не только обвинительные, но и оправдательные обстоятельства.

Полиции принадлежит право на первое вмешательство. Это означает, что полиция при рассле­довании преступления должна принять все не терпящие отлагательств меры, чтобы не допустить осложнений при расследовании.

Стадии возбуждения уголовного дела не существует. Производство первых следственных действий и означает начало производства по уголовному делу. Обвиняемым считается лицо, в отношении которого начат уголовный процесс. В отличие от процессуальной фигуры обвиняемого в других странах, в германском уголовном процессе обвиняемым на стадии предварительного рассле­дования является лицо, в отношении которого лишь выдвинуто подозрение различной степени вероятности. Сам термин «обвиняемый» является формальным. По своему фактическому процес­суальному положению такой обвиняемый является типичным подозреваемым.

Производимое полицией или прокурором предварительное расследование не имеет детально регламентированной процессуальной формы и осуществляется розыскным порядком. Такое рассле­дование трудно отличимо от оперативно-розыскной деятельности. Многие негласные оперативно-розыскные мероприятия регламентированы уголовно-процессуальным кодексом ФРГ. Их полиция вправе применять по судебному разрешению^. Полицейское расследование во многом осуществляется внепроцессуально. В связи с этим в немецкой теории уголовного процесса выделяются строгое и свободное доказывание. Первое связано с судебной деятельностью и имеет процессуальную регла­ментацию. Второе применяется в основном полицией и не связано с процессуальной формой. Деятельность полиции носит подготовительный для судебного доказывания характер. Она связана с отысканием носителей информации, которые после их процессуального собирания - легализации -могут стать доказательствами по делу. В результате деятельности полиции и прокурора не появляются судебные доказательства. Протоколы, составленные полицией, не могут быть оглашены в судебном разбирательстве. Одним из способов легализации данных полицейского расследования служит допрос полицейских в суде в качестве свидетелей [1].

Таким образом, в Германии при проведении предварительного расследования для получения доказательств возможны действия, не предусмотренные законодательством. Допустимо, например, не составлять протоколы допросов обвиняемого или свидетеля в соответствии с требованиями закона, гарантирующими достоверность содержания допроса, если выполнение этих требований закона вызовет существенную затяжку расследования.

В производстве дознания может участвовать так называемый следственный судья. Если про­курор считает необходимым производство судейских следственных действий, он ходатайствует об этом перед участковым судьей, в районе которого должны быть произведены эти действия. Обычно прокуратура просит судей допросить обвиняемых, признавших свою вину на допросе в полиции или прокуратуре, важных свидетелей. Протоколы судебных допросов являются доказательствами и могут быть оглашены в суде. Окончание дознания заключается в том, что если прокурор считает возмож­ным возбудить публичное обвинение, то делает отметку в материалах дела об окончании дознания и направляет в суд обвинительный акт.

В уголовно-процессуальном регулировании предварительного расследования особое место занимают правила допустимости доказательств. В ФРГ существует ряд запретов доказывания, ко­торые делятся на две группы. К первой из них относится запрещение установления определенных фактических обстоятельств (связанных, например, с государственной тайной) и использования опре­деленных источников доказательств (например, свидетельский иммунитет). Вторую группу соста­вляют запреты использования в уголовном процессе незаконно полученных средств доказывания, например, показаний обвиняемого. Тем не менее, данное положение не является жестким правилом об исключении доказательств, полученных с нарушением процессуальной формы. Доказательства признаются недопустимыми, если они существенно нарушают «правовую сферу» обвиняемого [1].

Франция. Расследование преступлений на досудебном этапе включает в себя две стадии: дозна­ние и предварительное следствие. Дознание проводит судебная полиция. В дознании выделяются две формы: дознание очевидных преступлений (проступков), когда виновный застигнут на месте пре­ступления или имеются свидетели, и первоначальное дознание, производимое при отсутствии признаков очевидности.

Действия, производимые судебной полицией, не регламентированы законодательством, но вы­полняются под контролем прокуратуры. Из наиболее распространенных процессуальных действий, проводимых в ходе дознания, можно выделить обыск, выемку, допрос, проведение экспертизы, задержание, арест. Обыск и выемка проводятся как при дознании очевидных преступлений, так и при первоначальном дознании. При дознании очевидных преступлений обыск и выемку осуществляют лишь офицеры судебной полиции.

Уголовно-процессуальным Кодексом не предусмотрены в ходе дознания личный обыск, до­прос, очная ставка, экспертиза, но на практике данные процессуальные действия широко применяются.

В основном, расследование уголовных дел во Франции ограничивается дознанием. Но по неко­торым делам после дознания проводится и предварительное следствие, являющееся самостоятельной стадией уголовного процесса. Несмотря на то, что предварительное следствие проводится по очень незначительному количеству дел, эта стадия рассматривается как наиболее значительная часть уголовного процесса в целом, даже по отношению к судебному разбирательству. Если деятельность полиции по расследованию преступлений присуща любому государству, независимо от формы судопроизводства, то предварительное следствие - это чисто континентальный институт француз­ского происхождения.

Предварительное следствие во французском уголовном судопроизводстве - это стадия уголов­ного процесса, во время которой специализированные органы собирают доказательства совершения преступления и решают вопрос о предании суду. Предварительное следствие проводится в двух инстанциях. Органом предварительного следствия первой инстанции является следственный судья. Второй инстанцией является обвинительная камера апелляционного суда. Сущность такого построе­ния французского предварительного следствия состоит в том, что обвинительная камера (вторая инстанция) рассматривает жалобы на решения следственного судьи (первая инстанция), а также осуществляет предание обвиняемого суду.

Следственный судья вправе проводить предварительное следствие в пределах своего судебного округа. Следственный судья лишен права самостоятельно начать следствие. Оно может быть начато либо по инициативе прокурора либо по жалобе потерпевшего. Во Франции возбуждение уголовного дела называется возбуждением публичного иска.

Следственный судья вправе свободно производить те следственныелействия, которые считает необходимыми, более того, он не ограничен в своей деятельности только теми следственными дейст­виями, которые предусмотрены законом, и практически не связан никакими процессуальными сроками при проведении следствия. Единственным критерием для следственного судьи является «его профессиональное сознание, уважение предписаний закона и прав защиты».

По завершении своих действий следственный судья информирует об этом стороны. В течение 20 дней потерпевший и обвиняемый имеют право ходатайствовать о производстве дополнительных следственных действий или ставить вопрос перед обвинительной камерой о признании недействи­тельными тех или иных актов, имеющихся в деле. По истечении этого срока, и завершив в случае необходимости проведение дополнительных действий, следственный судья передает дело прокурору, о чем выносит постановление.

Прокурор, изучив дело, обязан направить требование либо о продолжении следствия, либо о прекращении уголовного преследования, либо о передаче дела в суд. Решение должно быть им принято в течение трех месяцев по общему правилу и одного месяца в случае содержания обвиняемого под стражей. Требование прокурора имеет для следственного судьи рекомендательное значение.

Органом предварительного следствия второй инстанции является обвинительная камера. Она действует в составе председателя и двух членов. Она осуществляет надзор за деятельностью следственных судей, обладая правом наложения на них дисциплинарных взысканий. Как надзорная инстанция, обвинительная камера контролирует постановления и распоряжения следственных судей, рассматривает заявления участников процесса о нарушениях норм УПК, допущенных следственным судьей, прокурором или должностными лицами судебной полиции. Право обращения в обвини­тельную камеру принадлежит не только следственному судье и прокурору, но и обвиняемому, гражданскому истцу, потерпевшему и адвокатам. Обвинительная камера по каждому поступившему на ее рассмотрение делу вправе вынести постановление о дополнительном расследовании (если проведенное следствие она признает неполным) или постановление об окончании следствия. В по­следнем случае камера вправе прекратить уголовное преследование либо вынести постановление о предании обвиняемого суду [2].

К числу наиболее важных полномочий обвинительной камеры относятся право ревизии и право аннулирования. Ревизия - это право обвинительной камеры устранять упущения следственного судьи; пересматривать квалификацию преступлений; решать вопрос о предъявлении обвинения лицам, которые ранее не были привлечены к уголовной ответственности. Право аннулирования состоит в том, что обвинительная камера может признать недействительными действия и решения следственного судьи, на которые подана жалоба сторонами или прокурором.

Таким образом, обвинительная камера является одновременно и «органом правосудия» пред­варительного следствия (поскольку по ее инициативе выявляются ошибки и упущения следственного судьи) и следственным органом (поскольку она руководит следствием, но следственных действий не проводит).

Обвинительной камере придается исключительно большое значение в уголовном судопроиз­водстве Франции как беспристрастному посреднику между обвинением и защитой на стадии пред­варительного следствия.

Великобритания. В современной Англии основными источниками права, в том числе и уголов­но-процессуального, являются статуты (парламентское законодательство) и судебные прецеденты. Помимо этого, к источникам права в Англии относятся также труды классиков юриспруденции, положения канонического права, средневековые правовые обычаи и даже общепринятые нормы морали [3].

Стадия предварительного расследования в Великобритании не регламентируется уголовно-процессуальным законодательством, имеет название «внесудебное расследование». Не существует специализированного государственного органа в области предварительного расследования. Уголов­ное преследование по преступлениям осуществляется от имени королевы юридическим советником короны - Генеральным атторнеем, который возглавляет Государственную обвинительную службу. Данная служба состоит из Дирекции публичных преследований и Управления по борьбе с тяжкими мошенничествами.

Осуществление расследования может производиться как уполномоченными должностными лицами, так и гражданами, чаще всего, потерпевшими. Граждане могут производить расследование лично или же с помощью детектива. Кроме того, частные лица могут обратиться в полицию.

Уголовное преследование может быть возбуждено Дирекцией публичных преследований, а также государственными обвинителями. Главные государственные обвинители и рядовые государ­ственные обвинители по каждому округу назначаются Директором публичных преследований.

Наиболее важные законы в сфере досудебного расследования, - Закон о полиции и дока­зательствах по уголовным делам 1984 года, дополненный Законом об уголовном правосудии и публичном порядке 1994 года.

На стадии возбуждения уголовного дела применяются процессуальные меры - арест и обыск. Арест может осуществляться без судебного приказа как полицейскими, так и частными лицами, если имеются основания подозревать лицо в совершении преступного деяния. Санкция суда на арест должна быть получена в течение 48 часов.

Право проведения обыска принадлежит полиции. Обыск может быть произведен в любом месте, кроме жилого дома. Для проведения обыска в жилом доме требуется получение соответ­ствующего судебного приказа.

При возбуждении уголовного дела полиция производит допросы подозреваемых, свидетелей. Однако, после предъявления обвинения, право полиции производить допросы прекращается, если обвиняемый сам не изъявит желания дать показания. Также обвиняемому вручается письменное извещение об обвинении с изложением фактов инкриминируемого ему деяния. После предъявления обвинения происходит ознакомление обвиняемого с содержанием письменных показаний других лиц по делу, при необходимости ему вручаются копии этих показаний.

На этом стадия полицейского расследования заканчивается, и дело направляется государствен­ному обвинителю. Получив дело, государственный обвинитель самостоятельно решает вопрос о целесообразности поддержания обвинения.

Особое положение принадлежит суду коронера - особого судебного следователя, занимаю­щегося расследованием случаев насильственной смерти в своем районе. Коронеры назначаются местными органами власти из адвокатов и врачей с пятилетним стажем работы для расследования несчастных случаев, приведших к смерти, причина которой неизвестна, или когда имеются подо­зрения убийства. Для проведения расследования он вправе допрашивать свидетелей, производить розыск лично или с помощью полиции. Коронерское расследование не может оканчиваться выводом о виновности лица в преступлении.

Уголовный процесс Шотландии в отличие от английского является публично-обвинительным. Все предварительное расследование преступления сосредоточено в руках службы государственного обвинения. Оно осуществляется полицией, прокураторами-фискалами и департаментом лорда-адвоката.

Соединенные Штаты Америки. Решающее влияние на становление и развитие уголовно-процессуального права в США оказало английское право [2]. В то же время американский уголовный процесс значительно отличается от английского. Отличия обусловлены прежде всего федеративным государственным устройством США, существованием двухуровневого законодательства - федера­тивного и законодательства штатов.

К источникам американского уголовно-процессуального права следует отнести Конституцию США, акты Конгресса (относящиеся к вопросам судопроизводства в федеральных судах и включен­ные в Свод законов США), акты Конгресса по делегированию Верховному суду США права устанавливать нормы уголовного судопроизводства, федеральные правила уголовного судопроиз­водства, федеральные правила апелляционного производства, нормы судебного разбирательства федеральными магистратами дел о малозначительных преступлениях, федеральные правила о доказательствах и некоторые другие (принятые Верховным судом США и вошедшие в Свод законов США), правила уголовного судопроизводства (устанавливаемые нижестоящими федеральными су­дами и действующие только в этих судах) и судебные прецеденты К источникам уголовно-процессуального права штатов следует отнести конституции штатов, соответствующие разделы сводов законов и судебные прецеденты [4].

Предварительное расследование производится полицией и федеральными органами расследо­вания. Службе атторнеев принадлежит право возбуждения уголовного преследования и досудебного производства. Полномочия службы атторнеев США схожи с полномочиями органов прокуратуры в других странах. Атторней является одновременно и следователем, и государственным обвинителем, участвуя на всех стадиях уголовного производства.

Предварительное расследование начинается с момента получения полицией информации о преступлении. Производится сбор данных, подтверждающих факт преступления и вину подозре­ваемого. Следственные действия - обыск, арест, допрос - производятся при наличии ордера суда. Но в исключительных случаях, обыск производится и без наличия санкции суда: обыск по согласию, обыск по обычному основанию, обыск в спешном порядке. Арест является мерой процессуального принуждения в виде заключения под стражу. Кроме того, при аресте предъявляется обвинение.

В результате полицейского расследования не появляются судебные доказательства и полицией не принимаются решения по предмету уголовно-правового спора между обвиняемым и государством. На данной стадии происходит лишь отыскание, обнаружение носителей доказательственной информации, которые будут впоследствии представлены в суд. Вот почему офицеры полиции не составляют протоколов, а пишут отчеты. Эта информация станет содержанием доказательств только в судебном заседании, например, после допроса офицера или эксперта в качестве свидетеля обвинения [1].

Предварительное расследование в США не имеет строгой процессуальной регламентации. Угроза признания доказательств недопустимыми удерживает полицию от несанкционированных действий. Особо следует отметить два обстоятельства: во-первых, понимание ничтожности доказа­тельств как процессуальной санкции для стороны, нарушившей правила игры; во-вторых, отказ от стремления к объективной истине как цели процесса [1].

Контроль над полицейским расследованием осуществляет суд при рассмотрении дела по существу. Если в ходе судебного разбирательства будет установлено, что предъявленные доказатель­ства обвинения были получены с нарушением правил проведения следственных действий, установ­ленных законом или Верховным судом США, то суд вправе исключить такие доказательства из дела, а само дело прекратить за недостаточностью обвинения; возвращение судом дела на дополнительное расследование в США не производится.

Важное место в системе уголовного производства в США занимает так называемое Большое жюри, которое выполняет функции и предварительного расследования уголовного дела, и предания суду. Большое жюри состоит из постоянных присяжных заседателей в количестве от 16 до 23 чело­век. Оно вправе затребовать по делу дополнительные доказательства и на основании изучения собранных улик составить обвинительное заключение. Заседание происходит при закрытых дверях, доказательства обсуждаются в отсутствии судьи, обвинителя, обвиняемого и его защитника.

После вынесения Большим Жюри или магистратом постановления о предании суду, обвинение оформляется и утверждается обвинителем, и официально предъявляется обвиняемому. После озна­комления с обвинительным актом обвиняемый имеет право заявить ходатайство о признании или не признании вины, вправе заключить сделку. Суть сделки - обвиняемый признаёт свою вину в менее тяжком преступлении, чем ему вменялось первоначально, а в обмен на это атторней обещает реко­мендовать суду менее строгое наказание. Ходатайство обвиняемого о признании своей вины означает прекращение спора между государством и обвиняемым.

Анализ некоторых особенностей осуществления предварительного расследования в зарубеж­ных странах позволяет сделать вывод о том, что проводимая сегодня реформа уголовно-процессуаль­ного законодательства в Казахстане не должна строиться на механическом переносе отдельных правовых процедур и институтов западных государств.

Уголовный процесс как правовое явление имеет теорию и практику, отрабатываемую веками. Не основанный на научных положениях подход к его реформированию недопустим [4].

Итальянский юрист Ферри (1856-1929), подчеркивая специфику уголовно-процессуального права, утверждал, что уголовный кодекс пишется для преступников, а уголовно-процессуальный -для честных людей. Этот афоризм не лишен рационального зерна. В уголовном законодательстве доминирует карательное начало, в законодательстве о судопроизводстве ведущая роль принадлежит гарантиям личности и правосудия [5].

Международный опыт проведения предварительного расследования и некоторые его особенности, а именно отсутствие фиксированного срока расследования, проведение всех следственных действий исключительно с санкции суда, отсутствие института возвращения судом дел на дополнительное расследование, оформление так называемой «сделки с правосудием», функционирование института следственного судьи свидетельствуют о настоятельной потребности выработке конкретных положений уголовно-процессуального законодательства Казахстана. Именно вышеперечисленные вопросы включены разработчиками в концепцию нового Кодекса. Представляется, что необходимо более детальное изучение всех предложенных новаций, а также комплексное видение проблем и мнения как ученых-процессуалистов, так и практикующих юристов (адвокатов, следователей, прокуроров, судей).

Литература

1. Уголовный процесс современных зарубежных государств //Учебное пособие / К. Калиновский. - Петрозаводск:Изд-во ПетрГУ, 2000.
2. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации //Учебник/Отв. ред. П.А. Лупинская. - М.: Юристъ, 2001.
3. Уголовный процесс.//Учебник для вузов под ред. А.С. Кобликова. - М: Издат. группа НОРМА-ИНФРА М, 1999.
4. Бычкова С.Ф. Развитие уголовного процесса Республики Казахстан, /Юрист/. - 2006. - №1, с.4
5. Кобликов А. С. Юридическая этика. //Учебник для вузов. - М.: Издат. НОРМА (Издат. группа НОРМА- ИНФРА).- М., 2000.