Организация использования компьютерных технологий в расследовании

В настоящее время средства компьютерной техники с большой эффективностью могут быть применены почти во всех видах работ, выполняемых в процессе расследования преступлений. Использование данных информатики на основе средств вынислительной техники позволяет ускорить внедрение научных знаний, опосредованных в крими­налистических научных исследованиях, в практике раскрытия и расследования преступлений. Позитивное влияние использования данных информатики в оперативно-следственной и экспертной практике достигается,

во-первых, за счет рационализации трудовых операций;

во-вторых, за счет улучшения методического обеспечения деятельности;

в-третьих, за счет оптимизации процессов принятия сложных многокритериальных решений с использованием систем, основанных на знаниях.

Компьютерные технологии получают все большее распространение в расследовании. Процесс «математизации» и кибернетизации криминалистики в целом и в расследовании, в частности, протекает в трех направлениях.

Первое - это общетеоретическое направление. Здесь идет разработка принципиального обоснования возможности применения математических методов в тех областях криминалистики и судебной эксперти­зы, где использование этих методов позволит получить наиболее эффективные результаты.

Вторым направлением рассматриваемого процесса является использование указанных методов для разработки проблем криминалистической идентификации и их практических приложений, проблем криминалистической экспертизы, а в итоге и проблем судебной экспертизы в целом.

Третье направление - это применение данных методов для решения проблем криминалистической тактики и методики.

Основными направлениями внедрения ЭВМ в расследование, на наш взгляд, являются компьютериза­ция судебных экспертиз, организации и методики расследования преступлений, а также автоматизация криминалистических учетов.

Существуют и другие направления. Например, управление расследованием, разрабатываются различ­ные автоматизированные системы управления (АСУ) - СТРАСК-СК, АСИО. Системы такого уровня позволяют осуществлять контроль за сроками и законностью материалов нижестоящего звена правоохра­нительных органов. Другим направлением являются обучающие системы по организации и методике расследования. Наконец, компьютер используется просто как средство оргтехники при подготовке различных справок, текстов заключений экспертов и т.д.

Таким образом, в организации использования компьютерной техники в расследовании можно выделить такие вопросы, как определение направления использования, основные объекты и методы использования ЭВМ внутри каждого направления (производство экспертиз, криминалистические учеты и др.); рациональное применение имеющейся техники в различных правоохранительных структурах (след­ственное управление, уголовный розыск и т.д.); активное взаимодействие в системе человек-машина.

Одним из направлений автоматизации расследования является компьютеризация и математизация судебной экспертизы. Первым обязательным условием применения кибернетических средств в производ­стве экспертиз является математическое моделирование объектов. И разработка алгоритма процесса его познания.

Сущность моделирования состоит в мыслительном или материальном конструировании моделей, имитации определенных процессов и явлений, с тем чтобы полученные при этом знания служили основой для суждения о другом изучаемом объекте или явлении (1).

Определяя стратегию и тактику исследования, эксперт нередко опирается на возможность построения различных видов идеальных материальных моделей изучаемых объектов. Среди последних в структуре экспертного познания существенное место занимают физические, пространственные, графические, знако­вые и другие, воспроизводящие как внешние свойства (признаки) оригинала, так и внутренние, отражаю­щие его состав и структуру.

В реальном же плане исследования в области моделирования признаков изучаемых в экспертизе объектов содержат перспективу создания программированных экспертных методик, в должной степени обеспечивающих перевод всех наиболее сложных и трудоемких операций при решении экспертных задач в сферу компьютерной обработки для целей автоматизированного поиска, анализа, оценки и фиксации интересующей эксперта информации (2).

Развитие судебной экспертизы идет интенсивными темпами. Научно-технический прогресс оказывает на институт судебной экспертизы чрезвычайно сильное и многостороннее влияние. Оно выражается в том, что за последние годы значительно усовершенствовалась материальная база экспертных подразделе­ний, проводится работа по внедрению нового и развитию существующего технического, программного и технологического обеспечения для решения судебно-экспертных задач. Набирают силу процессы автоматизации и компьютеризации экспертной деятельности, позволяя экономить время и концентриро­ваться на более важных и значимых участках.

В сфере экспертной деятельности автоматизированные системы могут использоваться в организа­ции, непосредственно исследовании следов и вещественных доказательств, выработке профилактиче­ских мер и т.д.

В соответствии с требованием повышения эффективности судебной автотехнической экспертизы на настоящий момент наиболее совершенными методиками являются методики экспертного автотехниче­ского исследования на основе средств компьютерной технологии. В Центре судебной экспертизы МЮ РК создана и используется компьютерная программа НАСТ, которая позволяет в автоматизированном режиме решать практически все задачи, охватывающие современные возможности судебной автотехни­ческой экспертизы.

В ДВД г. Алматы успешно применяется автоматизированная система ЭХОХРОМ при исследовании (количественном и качественном анализе компонентного состава) нефтепродуктов, горюче-смазочных материалов, спиртосодержащих жидкостей.

И, наконец, ЭВМ используется как прибор оргтехники. Например, при подготовке экспертных заклю­чений. Так, система РАСТР-5 фирмы «ПАПИЛОН» предназначена для подготовки иллюстраций к заклю­чениям и экспертизам. Система упрощает и ускоряет рутинную часть работы экспертов различной специ­ализации. Исключается фотопроцесс. В связи с чем повышается производительность подразделения, уменьшается время производства экспертиз. Система позволяет подготовить иллюстрации к дактилоско­пическим, баллистическим, почерковедческим, трасологическим заключениям и экспертизам, к заключе­ниям по холодному оружию, исследованию печатей и штампов и т.д.

Одним из условий интенсификации процесса экспертного исследования, повышения его результатив­ности является своевременное и полное обеспечение эксперта необходимой справочной информацией, поэтому важным направлением внедрения компьютерных технологий в экспертную деятельность являет­ся информационное обеспечение экспертных исследований, под которым понимается создание банков данных и автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) по конкретным объектам экспертизы, которые функционируют, в основном, на базе ПК и используют возможности компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами больших массивов информации (3).

Информационный поиск в таким системах направлен на классификацию объекта исследования (например, определение вида фарного стекла, материалов, из которых выполнены документы и т.д.). Он осуществляется на основе положений теории идентификации с использованием классификационных методов установления групповой принадлежности. Спецификой такого поиска является то, что его можно рассматривать как один из этапов экспертизы. Такими АИПС являются АИПС «Марка» (содержит сведе­ния о сотнях образцов лакокрасочных материалов), АИПС «Обувь» (содержит данные о производимых подошвах обуви), АИПС «Патроны» (содержит информацию о видах выпускаемых патронов), «Волокно» (содержит признаки текстильных волокон), «Металлы» (содержит сведения о металлах и сплавах).

Недостатками указанных АИПС являются ситуации, когда система выдает большое количество объек­тов, в числе которых имеется искомый, либо когда система не находит объект, который находится в информационном фонде.

В настоящее время идет усовершенствование автоматизированных систем, используемых при произ­водстве отдельных видов экспертиз.

Для решения вопросов взрывотехнической экспертизы разработаны информационно-поисковые систе­мы по взрывчатым веществам гражданского и военного назначения (более 100 наименований), порохам и пиротехническим составам, промышленным средствам взрывания, боеприпасам. Данные системы позво­ляют быстро определить состав, марку или группу взрывчатых веществ по одному или нескольким показателям, полученным в результате физико-химического анализа, дают эксперту возможность устано­вить полный перечень свойств как взрывчатого вещества, так и его компонентов, вид (марку) средства взрывания или боеприпаса (4).

Компьютеризируется и автоматизируется, наряду с экспертной деятельностью, также организация и методика расследования преступлений.

Организация расследования есть его упорядочение, создание мысленной модели предстоящей деятель­ности. Как известно, организация расследования складывается из формирования целей, определения предмета расследования и конкретизации предмета доказывания, планирования, создания условий для оптимального производства следственных и иных действий и т.п.

В последние годы личный состав следственных подразделений постоянно меняется, не все следовате­ли обладают достаточной базой знаний. Даже опытные следователи при проведении сложных и особо сложных расследований могут допустить упущения. Поэтому даже им, не говоря о молодых и неопыт­ных, требуется обращаться к научным рекомендациям. Однако, поиск, пользование ими затруднителен, отсюда вытекает необходимость их обобщения, сжатия, автоматизация поиска нужной части определен­ной рекомендации и т.д. Для этой цели информацию необходимо закодировать, создать компьютерную программу.

Теоретической основой создания программ расследования является положение о том, что элементы предмета доказывания: время, место, обстановка, условия совершения преступления и другие при всей их индивидуальности поддаются типизации.

На данный момент созданы и применяются методики, содержащие статистический анализ следствен­ных ситуаций, охватывая указанные элементы.

Если можно типизировать элементы предмета доказывания, то подлежат типизации и следственные ситуации, а также появляется возможность введения в компьютер данных о типичных доказательствах.

Следовательно, появляется возможность формирования массива данных для типовых программ расследования. Такая программа должна включать в себя криминалистическую (разрабатывается крими­налистом), которая включает в себя элементы структуры расследования, и кибернетическую (создается программистом исходя из криминалистической) части.

Автоматизация организации и методики расследования преступлений идет двумя путями: справочно-информационное обеспечение и решение логико-поисковых задач. В настоящее время первое направле­ние преобладает.

Справочно-информационные системы позволяют следователю быстро в любое время иметь информа­цию, касающуюся расследуемого события и процесса расследования.

В последнее время создаются системы, выполняющие логические операции, в которых некоторые функции за следователя осуществляет машина. Так как действующие системы основаны на научно-практических рекомендациях, целесообразно продолжить разработку систем по организации и методике расследования преступлений, включающих в себя также и опыт расследования определенной категории дел. Например, обобщение для последующей кодировки данных по делам об убийствах, разбоях, изнаси­лованиях. Создание такой системы имело бы большое положительное значение для практических работ­ников, которые «получили бы практическое обоснование для принятия решения в виде опыта аналогич­ного расследования» (5).

Однако создание такой системы наталкивается на определенные трудности в кодификации необходи­мой информации, вероятно, в ближайшем будущем эта система все же будет создана.

На данном этапе в правоохранительных органах функционируют следующие системы в сфере органи­зации и методики расследования преступлений:

а)  система «Маньяк» предназначена для информационного обеспечения расследования серийных убийств на сексуальной почве;

б)  система «Блок» создана для повышения результативности расследования экономических преступлений;

в)  система «Спрут» помогает установлению связей преступников;

г)  система «Типовые версии по делам об убийствах», «Хищение оружия из хранилищ» (содержит криминалистические характеристики);

д)  система «Опознание» компьютеризирует поиск лиц, объявленных в розыск, пропавших без вести и неопознанных трупов;

е)  система «Сейф» содержит данные об элементах предмета доказывания по хищениям денежных средств из хранилищ.

Разрабатываются и иные системы.

Подготовка и самоподготовка следователей - важная составная часть организации расследования. Для этого разработаны компьютерные системы обучения и повышения квалификации следователей, например, «Убийство», «Рэкет», «Расследование изнасилований», «Криминалистическая техника», «Судебная фотография» и т.д.

Первые попытки внедрения ЭВМ в юридическую деятельность были предприняты, в первую очередь, в области автоматизации криминалистических учетов, в частности, дактилоскопических.

Определенные трудности возникли в проверке по следотекам и дактилокартотекам, ведущимся в криминалистических подразделениях органов внутренних дел, следов рук, изымаемых с мест нераскры­тых преступлений, и дактилокарт лиц, представляющих оперативный интерес. С ростом преступности возросли и массивы следотек и дактокартотек. Качественная проверка по ним стала невозможной. Поэтому остро встала проблема оснащения криминалистических подразделений ОВД автоматизирован­ными дактилоскопическими идентификационными системами. Попытки автоматизации данной стороны деятельности уже были («След», «След-2», «Точка», «Дактоэксперт»), но положительных результатов не дали, проверка продолжала осуществляться по «старинке», визуально с помощью дактилоскопической лупы. Существующие зарубежные системы (например, «ПРИТРАК», «МОРФО» и др.) имели высокую цену, у них не было адаптации к российской специфике. Требовалось более высокое качество изымаемых следов и дактокарт.

Необходимо отметить, что функционирующие в настоящее время в США различные компьютерные системы используют принципы, сформулированные еще в начале 50-х годов российским криминалистом Л.Эджубовым, однако американские разработчики никогда не упоминают об этом (6).

Активно работы по созданию отечественных АДИС (автоматизированных дактилоскопических идентификационных систем) начались в 1989г. Была изучена возможность автоматизации распознавания отпечатков пальцев с помощью персональных компьютеров, разработаны алгоритмы, программы фильтрации и сжатия изображений, автоматического индексирования отпечатков пальцев и ладоней рук, проведены исследования методов идентификации изображений отпечатков. В 1992г. созданы отечествен­ные АДИС. С 1993 г. экспертно-криминалистическим центром МВД РФ проводится эксперимент по внедрению АДИС в органы внутренних дел. В базовых экспертно-криминалистических подразделениях МВД России размещены для опытной эксплуатации АДИС «СОНДА-ФРЕС» («СОНДА-ПЛЮС»),«ПАПИЛОН», «ПОИСК», «ДАКТО-ПРО», «АРМЭК» и др.

На базе ОКУ ДВД г. Алматы установлена и успешно функционирует АДИС «ПАПИЛОН», которая предназначена для автоматизации оперативно-справочных и оперативно-розыскных дактилоскопических учетов ОВД. Областью применения АДИС «ПАПИЛОН» является автоматизация обработки дактилоско­пической информации как на местном (район, город), так и на централизованном (область, республика, регион) уровнях.

Применение АДИС позволяет решать множество задач и обеспечивает:

• сокращение трудозатрат и повышение эффективности раскрытия и расследования преступлений за счет более точной и своевременной информации, предоставляемой оперативным службам;
• возможность установления личности как живых лиц, так и неопознанных трупов по нескольким отпечаткам пальцев рук, по небольшому фрагменту только одного отпечатка;
• автоматизированную проверку дактилоскопической информации по базе данных АДИС при поста­новке на дактилоскопический учет и при исполнении оперативных запросов;
• ускорение обработки дактилоскопической информации при постановке на учет и уменьшение време­ни ответа на запросы;
• повышение результативности дактилоскопических учетов;
• улучшение качества поступающей дактилоскопической информации за счет внедрения оптоэлек-тронных устройств бескраскового дактилоскопирования - «живых сканеров»;
• возможность объединения учетов в единую автоматизированную систему;
• реализацию межрегионального взаимодействия автоматизированных дактилоскопических учетов. Система обеспечивает проведение автоматизированнйо идентификации личности.

На современном этапе в России наиболее эффективными считаются две дактилоскопические систе­мы - это «ПАПИЛОН», которая функционирует в трех странах - Казахстане, Монголии и России (более чем в 100 городах) и «СОНДА-ПЛЮС», которая размещена и активно работает в более чем 60 городах России.

Разработка автоматизированных дактилоскопических систем идет по пути постоянного совершенство­вания версий, совершенствуется и компьютерная техника, отсюда возникает возможность создания массивов в миллион и более отпечатков. Однако здесь возникает острая проблема: с увеличением базы данных увеличивается и рекомендательный список, предоставляемый оператору для исследования. Для сокращения рекомендательного списка требуются более качественные следы, изымаемые с мест соверше­ния нераскрытых преступлений и изготавливаемых дактилокарт. По нашему убеждению, для улучшения качества изымаемых следов требуется обеспечить участие специалиста-криминалиста во всех осмотрах мест происшествий в случаях, когда необходимы специальные познания, поскольку только благодаря им обнаруживается, закрепляется и изымается большая часть следов.

Следственный чемодан необходимо оснащать полным набором порошков для изъятия следов с различных поверхностей, различного срока давности. Вместе с тем, особенно в населенных пунктах районного масштаба, специалист выезжает на место происшествия, имея в чемодане два-три вида дакти­лоскопического порошка, что в отдельных случаях ведет к изъятию некачественных следов с недостаточ­ным количеством признаков, а то и к утрате вещественного доказательства.

Чтобы добиться удовлетворительного качества дактилокарт лиц, поставленных на учет в ОВД, для сотрудников ОКП приобрести сканеры для бескрасковой прокатки. Так называемые Live skaner (живой сканер), с помощью которых можно не только изготовить электронные дактилокарты высокого качества, но и передать их за считанные минуты в любую АДИС. Такие сканеры выпускаются в России с 1993 г. фирмами «ПАПИЛОН», «СОНДА».

Также повысить качество вводимых следов позволит использование программно-технического комплекса «ВИДЕО», разработанного фирмой «ПАПИЛОН», который разрешит проблему качественной печати изображений следов и исключит во множестве случаев фотопроцесс. Однако, это оснащение требует значительных финансовых затрат, а средств, выделяемых из бюджета, явно не хватает.

Перспективой на ближайшее будущее в развитии автоматизированных дактилоскопических систем будет создание новой АДИС областного уровня. С 1997 г. предприятиями-разработчиками АДИС «СОНДА» (г. Миас) и НАДИС «ДАКТОМАТ» (г. Минск) начаты совместные работы в этом направле­нии. В фундамент проекта заложена новая система признаков дактилоскопических изображений, которая обеспечит необходимую надежность и избирательность поиска по базе данных как областного, так и федерального уровня.

Новая АДИС будет иметь многоуровневую иерархическую систему, которая охватывает существую­щую структуру потоков дактилоскопической информации, и соответствовать организационной форме подразделений МВД РФ. На областном уровне - это единый комплексный узел, подсистемами в который входят базы данных ИЦ, ОКУ ДВД. В крупных городах областного подчинения могут быть организова­ны территориальные узлы АДИС, включающие в себя базы данных, объединенных по территориальному признаку. На самом нижнем уровне - районные и межрайонные АДИС со своими локальными дактилос­копическими массивами. При наличии каналов связи система позволит организовать оперативные запро­сы и передачу информации как по вертикали, между разуровневыми узлами, так и по горизонтали, между узлами одного уровня.

В США уже давно функционирует система общефедерального уровня, базы данных которых доступ­ны для всех сотрудников.

Принцип работы указанных выше АДИС применяется при разработке иных АИПС для поиска и исследования разнообразных следов-отображений: обуви, на пулях и гильзах и др. Например, АИПС,«СОНДА-СЛЕД», АИПС «АСРСЕНАЛ-5», АЛИПС «СОНДА-ОПТЕЛ».

Некоторые АИПС являются компонентами АПК (автоматизированных программных комплексов) и АРМ (автоматизированных рабочих мест экспертов). Так, например, система «СОНДА-ОПТЕЛ» - это автоматизированное рабочее место эксперта-баллиста. В экспертной практике разработано и использует­ся несколько АПК и АРМ, которые предназначены для определенного типа экспертных задач.

Создание автоматизированных программных комплексов и автоматизированных рабочих мест экспер­тов означает переход к новой, более эффективной технологии экспертных исследований.

Литература

• Ратинов А.Р. Вопросы следственного мышления в свете теории информации /Вопросы кибернетики и право. -М.: Наука, 1967.
• Шакиров К. Судебная экспертиза (проблемы теории и практики). - Алматы, 2002.
• Россинская Е.Р. Использование ЭВМ для оптимизации формы и содержания заключения эксперта // Вопросы теории криминалистики и экспертно-криминалистические проблемы. -М., 1990.
• Бычкова С.П. Организация назначения и производства судебной экспертизы. - Алматы, 1999.
• Селиванов Н.А. Поиск аналогов по делам об убийствах. - М., 1987.
• Зельдес И., Леви А. Организация судебных экспертиз: практика США, проблемы России. «Российская юстиция», 1966, - №7.