Другие статьи

Цель нашей работы - изучение аминокислотного и минерального состава травы чертополоха поникшего
2010

Слово «этика» произошло от греческого «ethos», что в переводе означает обычай, нрав. Нравы и обычаи наших предков и составляли их нравственность, общепринятые нормы поведения.
2010

Артериальная гипертензия (АГ) является важнейшей медико-социальной проблемой. У 30% взрослого населения развитых стран мира определяется повышенный уровень артериального давления (АД) и у 12-15 % - наблюдается стойкая артериальная гипертензия
2010

Целью нашего исследования явилось определение эффективности применения препарата «Гинолакт» для лечения ВД у беременных.
2010

Целью нашего исследования явилось изучение эффективности и безопасности препарата лазолван 30мг у амбулаторных больных с ХОБЛ.
2010

Деформирующий остеоартроз (ДОА) в настоящее время является наиболее распространенным дегенеративно-дистрофическим заболеванием суставов, которым страдают не менее 20% населения земного шара.
2010

Целью работы явилась оценка анальгетической эффективности препарата Кетанов (кеторолак трометамин), у хирургических больных в послеоперационном периоде и возможности уменьшения использования наркотических анальгетиков.
2010

Для более объективного подтверждения мембранно-стабилизирующего влияния карбамезапина и ламиктала нами оценивались перекисная и механическая стойкости эритроцитов у больных эпилепсией
2010

Нами было проведено клинико-нейропсихологическое обследование 250 больных с ХИСФ (работающих в фосфорном производстве Каратау-Жамбылской биогеохимической провинции)
2010


C использованием разработанных алгоритмов и моделей был произведен анализ ситуации в системе здравоохранения биогеохимической провинции. Рассчитаны интегрированные показатели здоровья
2010

Специфические особенности Каратау-Жамбылской биогеохимической провинции связаны с производством фосфорных минеральных удобрений.
2010

Информация о мерах, принимаемых республикой казахстан по борьбе с "Отмыванием денег"

Данная статья рассматривает анализ законодательных реформ принимаемых в Республике Казахстана по борьбе с "отмыванием денег". В частности раскрывается значимость Комитета по финансовому мониторингу, а также модель создания компетентного органа в сфере противодействия легализации незаконных доходов и финансированию терроризма на основании применения опыта административного типа органа финансовой разведки.

Мировая практика показывает, что в условиях растущих угроз терроризма и международной преступности все большую актуальность приобретают вопросы пресечения попыток легализации незаконно полученных денежных средств либо имущества.

За последние годы наша страна добилась ощутимых экономических успехов. Экономические реформы параллельно принесли и серьезные негативные последствия. В частности, в Казахстане были созданы значительные теневые финансовые накопления. В условиях недостаточного контроля за происхождением денежных средств эти капиталы инвестировались в легальные коммерческие структуры и приватизируемые предприятия. Некоторые предприниматели, уходя от уплаты налогов, пользуясь "прорехами" в законодательстве, сформировали огромный нелегальный наличный оборот.

Именно эти операции содействуют перетоку финансовых средств из нелегального сектора в открытую экономику, криминализируя ее и подрывая финансовую стабильность государства.

При этом открылись не только новые пути проникновения преступного капитала в экономику, новые схемы легализации криминальных доходов, но и выявились секторы рынка, наиболее уязвимые в силу своей недостаточной подконтрольности соответствующим госорганом.

В апреле 2008 года постановлением Правительства Республики Казахстан в структуре Министерства финансов образован Комитет по финансовому мониторингу.

По модели создания компетентного органа в сфере противодействия легализации незаконных доходов и финансированию терроризма в нашей стране применен опыт административного типа органа финансовой разведки.

Если обратиться к международной практике, то можно выделить три основных типа подразделений финансового мониторинга: административный, правоохранительный и судебно-прокурорский. У каждого имеются свои недостатки и преимущества, поэтому определение ведомства, при котором будет создаваться орган финансового мониторинга, является исключительно внутренним делом каждого государства [1].

В нашей стране уже имеются силовые структуры, занимающиеся выявлением и раскрытием финансовых преступлений. Комитет по финансовому мониторингу не силовая структура. Основным предназначением данного органа является сбор и анализ информации о тех операциях, которые возможно направлены на отмывание незаконных доходов либо на финансирование терроризма. Такого рода информация будет переадресовываться правоохранительным органам для проведения проверочных действий и принятия соответствующих решений.

При этом контрольными функциями за соблюдением законодательства о противодействии отмыванию незаконных доходов и финансированию терроризма наделены государственные органы - отраслевые регуляторы.

В августе 2009 года Главой государства подписан Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", который введется в действие 9 марта 2010 года (по истечении 6 месяцев со дня первого официального опубликования). Внесены соответствующие поправки в 26 законодательных актов страны, регламентирующих деятельность субъектов финансового мониторинга, их отраслевых регуляторов и государственных органов[2].

Закон прошел все существующие государственные процедуры, в том числе и проверку на соответствие Конституции страны. В результате признания Закона соответствующим Конституции, рекомендовано отдельные его позиции до введения в действие привести в соответствие с правовыми позициями нормативного постановления Конституционного Совета в части придания Закону статуса нормативного правового акта прямого действия, а также соблюдения конституционных прав и свобод человека и гражданина. При этом концепция Закона существенно не меняется.

Закон реализует нормы международных договоров, ратифицированных Республикой Казахстан и 40+9 рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF - The Fínancíal Action Task Force), а также детально регламентирует международное взаимодействие в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, поскольку эффективность борьбы в данной сфере напрямую зависит от уровня международного сотрудничества.

В Казахстане уделяется особое внимание вопросу создания действенной системы противодействия легализации незаконных доходов и финансированию терроризма, интегрированной в региональном и международном масштабе.

В стремлении быть полноценным участником международной системы противодействия легализации незаконных доходов и финансированию терроризма Казахстаном принимаются и ратифицируются основополагающие международные документы в этой сфере.

Нормы Закона представляют собой меры, направленные на противодействие и предупреждение уголовно-наказуемых преступлений и должны рассматриваться и применяться в единстве с требованиями названных международных договоров Республики Казахстан.

Согласно Закону субъекты финансового мониторинга представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операциях своих клиентов в случаях, когда:

  1. совершается определенный вид операции свыше установленной пороговой суммы (пункт 2 статьи 4 Закона);
  2. операция соответствует одному из критериев подозрительных операций (пункт 4 статьи 4 Закона).

При этом Законом исчерпывающе определяется подлежащий финансовому мониторингу перечень операции с пороговыми суммами, а также критерии подозрительных операций.

В связи с чем, в Законе определена обязанность субъектов финансового мониторинга в определенных случаях передавать в уполномоченный орган сведения и информацию по отдельным операциям своих клиентов (п.1 ст.10) и в настоящее время ведется работа по определению в Законе порядка представления субъектами финансового мониторинга сведений и информаций об операциях, включая различные технические подробности данного процесса[3].

Также предусмотрена обязанность субъектов финансового мониторинга сообщать в уполномоченный орган о подозрительных операциях в установленные сроки, порядок приостановления подозрительных операций будет определен в Законе (п.2 ст.13).

Основные направления деятельности Комитета нацелены на дальнейшее развитие нормативной правовой базы, разработку и реализацию мер по взаимодействию с субъектами финансового мониторинга и государственными органами, особенно в части обмена информацией из их информационных систем и баз данных. Единая информационная аналитическая система финансового мониторинга Казахстана, является ядром системы финансового мониторинга Казахстана.

Основной целью ЕИАС является повышение эффективности процессов обработки и анализа сведений о финансовых операциях в интересах выявления признаков легализации незаконных доходов и финансирования терроризма.

Информационная составляющая ЕИАС будет представлена структурированными данными внешних информационных ресурсов и информацией баз данных ЕИАС.

Система финансового мониторинга Казахстана создана, прежде всего, в целях повышения эффективности, прозрачности, надежности и устойчивости как государственной, так и мировой финансовой системы, что приобретает особую актуальность в современных мировых условиях и положительно отразится на инвестиционной привлекательности и имидже государства.

Для Казахстана, занимающего особое геополитическое место в мире, имеющего динамично развивающуюся рыночную экономику, находящегося в непосредственной близости от стран, имеющих высокие риски отмывания денег и финансирования терроризма, данный шаг весьма актуален. У Казахстана есть способность осуществлять обширное лидерство в регионе с учетом геополитического расположения страны. Казахстан отличается от своих центрально - азиатских соседей во многих аспектах. У него гораздо больше экономических взаимоотношений с Россией и Западом, и культурно он больше ориентирован в этих направлениях. Казахстан мало вовлечен в ситуации, происходящие в Афганистане, и не обременен жесткими вооруженными формированиями на своих границах. И только Казахстан поддерживает хорошие отношения со всеми другими странами Центральной Азии. Взятые вместе, эти характеристики способствуют тому, что Казахстан может стать более влиятельным региональным лидером и стратегически важной точкой в Глобальной сети ПОД/ФТ в центральной Азии.

В августе 2013 года Правительство Республики Казахстан обратилось в ФАТФ с намерением получения членства в данной организации.

При рассмотрении отчета о прогрессе оценщики особое внимание уделяют участию страны в рекомендованных международных договорах и Конвенциях. В соответствии с рекомендацией международных стандартов ФАТФ Казахстан принял меры по присоединению к основным международным договорам и Конвенциям в данной области, это:

  1. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 13 декабря 2000 г., Палермо, ратифицирована Законом Республики Казахстан от 4 июня 2008 г. №40-IV;
  2. Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г., Вена, Казахстан присоединился Законом Республики Казахстан от 29 июня 1998 г. №246;
  3. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г., Нью-Йорк, Казахстан присоединился Законом Республики Казахстан от 2 октября 2002 г. №347;
  4. Шанхайская Конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом от 15 июня 2001 г., Шанхай, ратифицирована Законом Республики Казахстан от 18 апреля 2002 г. №316;
  5. Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г., ратифицирована Законом Республики Казахстан от 4 мая 2008 г. № 31-IV;
  6. Договор о сотрудничестве государств- участников СНГ в борьбе с терроризмом от 4 июня 1999 г., Минск, ратифицирован Законом Республики Казахстан от 23 октября 2000 года № 93;
  7. Резолюция Совета Безопасности ООН 1373 от 28 сентября 2001 г., принята к исполнению постановлением Правительства Республики Казахстан от 15 декабря 2001 года №1644;
  8. Договор государств-участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма, от 5 октября 2007 года г. Душанбе, ратифицирован Законом Республики Казахстан от 29 марта 2011 г. №422-IV; 9)Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г., Страсбург, ратифицирована Законом Республики Казахстан от 2 мая 2011 г. №431- IV.

Ведется работа по присоединению к Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма, которая подписана в мае 2005 года в г. Варшаве. До присоединения к Конвенции в стране должны быть созданы механизмы координирующие работу в данной области внутри страны для полноценного влияния Казахстана в борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма на мировом уровне. К Конвенции присоединились такие страны, как Российская Федерация, Турция, Украина, Франция, Швеция, Испания и другие.

Присоединение к Варшавской Конвенции способствует повышению транспаренстности и обеспечению экономической стабильности, путем снижения уровня угроз и рисков легализации незаконных доходов и финансирования терроризма. Это особенно актуально на нынешнем этапе, когда Глава Государства указал курс страны на 30-ку ведущих стран планеты.

В этом направлении первым шагом Казахстанского финансового мониторинга было вступление в объединение финансовых разведок мира группу "Эгмонт". В июле 2011 года Казахстан в лице Комитета получил международное признание, став членом этой группы, которая объединяет более 130 юрисдикции мира.

В 1995 году ПФР большинства развитых стран объединились в организацию, известную как группа "Эгмонт". Она была так названа по имени места первой встречи во Дворце Egmont-Arenberg в Брюсселе. Цель "Эгмонта" - обеспечить обмен информацией между ПФР различных стран и поддержку их национальных программ по борьбе с легализацией преступных доходов.

С присоединением к группе "Эгмонт" Казахстан получил доступ к защищенной сети от внешних факторов, что дает оперативность обмена информации между всеми членами группы. Условия и информационно-техническая система группы Эгмонт позволяет сократить сроки передачи информации, и устранить риски получения отказа в предоставлении информации от других ПФР. Это широкий и оперативный доступ к информациям, которая позволяет предоставлять в правоохранительные органы информацию, необходимую для выявления потенциальных преступлений.

Вопросы ПОД/ФТ всегда на повестке дня интеграционных объеденений, в которых участвовал Казахстан. И как отметил Президент страны Н. Назарбаев в своем Послании народу Казахстана: "наша страна должна и дальше поддерживать все прогрессивные международные инициативы и вносить свой вклад в глобальную безопасность".

В 2009 году Республика Беларусь выступила с инициативой создания специального органа, состоящего из руководителей подразделений финансовой разведки (ПФР) государств - участников СНГ . В декабре 2012 года на заседании Совета глав государств СНГ в г. Ашхабаде (Туркменистан) Главами государств было подписано Соглашение о создании Совета руководителей подразделений финансовой разведки государств - участников СНГ. Соглашение об образовании Совета подписали Казахстан, Армения, Беларусь, Кыргызстан, Россия, Таджикистан и Украина. Работа Совета будет направлена на реализацию совместных мероприятий финансовых разведок, оперативный обмен информацией, организацию подготовки и повышения квалификации кадров.

Новый политический курс нации это объединение усилий всех в деле создания справедливого и безопасного миропорядка. Как отметил Глава Государства: "Мы и дальше должны осознавать свою ответственность за региональную безопасность и вносить свой вклад в стабилизацию Центральной Азии. Наша задача - максимально содействовать устранению предпосылок конфликтных ситуаций в регионе. И ни одна страна в мире не сможет преодолеть в одиночку вызовы наступающей эпохи".

Казахстанский путь, указанный Президентом это - национальная безопасность и глобальное участие нашей страны в решении общемировых и региональных проблемах. В этих условиях как никогда эффективно должны работать все элементы государственной системы, включая национальную систему ПОД/ФТ.

Соблюдая международные стандарты ФАТФ, Казахстан встанет на путь к присоединению страны в список индустриально развитых стран, что приведет к уменьшению размеров теневой экономики и коррупционных правонарушений, увеличению инвестиционной привлекательности и экономической эффективности, увеличению налоговых поступлений в бюджет, роста доверия в мире к казахстанскому бизнес сообществу, в том числе банковскому сектору. Это в целом даст Казахстану преимущественные позиции для вхождения, как в ВТО, так и в 30-ку наиболее развитых стран мира.

 

Список литературы:

  1. www.zakon.kz
  2. 2.Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 192-IV "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма";
  3. www.esep.kz

Разделы знаний

Архитектура

Научные статьи по Архитектуре

Биология

Научные статьи по биологии 

Военное дело

Научные статьи по военному делу

Востоковедение

Научные статьи по востоковедению

География

Научные статьи по географии

Журналистика

Научные статьи по журналистике

Инженерное дело

Научные статьи по инженерному делу

Информатика

Научные статьи по информатике

История

Научные статьи по истории, историографии, источниковедению, международным отношениям и пр.

Культурология

Научные статьи по культурологии

Литература

Литература. Литературоведение. Анализ произведений русской, казахской и зарубежной литературы. В данном разделе вы можете найти анализ рассказов Мухтара Ауэзова, описание творческой деятельности Уильяма Шекспира, анализ взглядов исследователей детского фольклора.  

Математика

Научные статьи о математике

Медицина

Научные статьи о медицине Казахстана

Международные отношения

Научные статьи посвященные международным отношениям

Педагогика

Научные статьи по педагогике, воспитанию, образованию

Политика

Научные статьи посвященные политике

Политология

Научные статьи по дисциплине Политология опубликованные в Казахстанских научных журналах

Психология

В разделе "Психология" вы найдете публикации, статьи и доклады по научной и практической психологии, опубликованные в научных журналах и сборниках статей Казахстана. В своих работах авторы делают обзоры теорий различных психологических направлений и школ, описывают результаты исследований, приводят примеры методик и техник диагностики, а также дают свои рекомендации в различных вопросах психологии человека. Этот раздел подойдет для тех, кто интересуется последними исследованиями в области научной психологии. Здесь вы найдете материалы по психологии личности, психологии разивития, социальной и возрастной психологии и другим отраслям психологии.  

Религиоведение

Научные статьи по дисциплине Религиоведение опубликованные в Казахстанских научных журналах

Сельское хозяйство

Научные статьи по дисциплине Сельское хозяйство опубликованные в Казахстанских научных журналах

Социология

Научные статьи по дисциплине Социология опубликованные в Казахстанских научных журналах

Технические науки

Научные статьи по техническим наукам опубликованные в Казахстанских научных журналах

Физика

Научные статьи по дисциплине Физика опубликованные в Казахстанских научных журналах

Физическая культура

Научные статьи по дисциплине Физическая культура опубликованные в Казахстанских научных журналах

Филология

Научные статьи по дисциплине Филология опубликованные в Казахстанских научных журналах

Философия

Научные статьи по дисциплине Философия опубликованные в Казахстанских научных журналах

Химия

Научные статьи по дисциплине Химия опубликованные в Казахстанских научных журналах

Экология

Данный раздел посвящен экологии человека. Здесь вы найдете статьи и доклады об экологических проблемах в Казахстане, охране природы и защите окружающей среды, опубликованные в научных журналах и сборниках статей Казахстана. Авторы рассматривают такие вопросы экологии, как последствия испытаний на Чернобыльском и Семипалатинском полигонах, "зеленая экономика", экологическая безопасность продуктов питания, питьевая вода и природные ресурсы Казахстана. Раздел будет полезен тем, кто интересуется современным состоянием экологии Казахстана, а также последними разработками ученых в данном направлении науки.  

Экономика

Научные статьи по экономике, менеджменту, маркетингу, бухгалтерскому учету, аудиту, оценке недвижимости и пр.

Этнология

Научные статьи по Этнологии опубликованные в Казахстане

Юриспруденция

Раздел посвящен государству и праву, юридической науке, современным проблемам международного права, обзору действующих законов Республики Казахстан Здесь опубликованы статьи из научных журналов и сборников по следующим темам: международное право, государственное право, уголовное право, гражданское право, а также основные тенденции развития национальной правовой системы.